库珀行政伦理观念研究绪论

　　绪论

　　一、研究目的与研究意义。

　　（一）研究目的。

　　库珀（1938-- ,全名为特里·L·库珀，英文名为 Terry L .Cooper），是美国著名的行政伦理学专家。公民参与、公共伦理学、美国传统中的公民权是库珀教授研究的主要领域。在他就职于美国公共行政学会"职业标准与伦理学委员会"期间（1988-1989）曾来华访问，并在香港中文大学进行演讲，在"香港高级公务员对于 1997 年香港回归中国大陆的先期反应"这一问题上有很深入的研究。

　　现受聘于南加州大学公共管理学院公民与民主价值专业教授。在当代社会，行政伦理困境最突出的表现就是责任和义务的对抗性或冲突性。

　　究其本质，造成这种情况的最主要原因是利益冲突的存在在发挥作用。而且随着社会的快速发展，这种现象会越发严重。在这一问题上，库珀有其自己的观点。

　　他认为，在行政管理的具体实践过程中，伦理冲突的出现是其内在规律的具体表现。而这些冲突最终是否能够得到妥善的解决，行政责任是重中之重。当行政组织和行政人员对于自身的责任有明确的认识，在行政执行过程中能够承担并履行其职责和义务，与此同时，行政人员的个人伦理自主性也要发挥积极作用，所有这些因素共同承担了负责行政的实现。

　　而在社会生活过程中，行政人员具有双重身份，他既是公民中的一员，同时又扮演着人民公仆的角色。这种双重身份意味着他要肩负双重的责任--既有责任为公民提供服务，又有权接受服务。行政工作人员在履行职责和义务的过程当中，常常会被组织与公众利益所产生的冲突推进到一个特殊的伦理困境当中。库珀在进行大量的实证调查和研究之后，为美国社会的公共行政人员所面临的伦理困境提出了一个新的概念，即"负责任的行政模式".这一概念详细的阐明了行政人员面临的伦理困境--权力的困境、角色的困境和利益冲突。行政人员在现代社会中承担着多种角色，而各种角色之间经常会发生利益或责任的冲突，从而使行政人员在履行行政责任时变得非常尴尬。库珀认为在这种困境中，行政人员的行政行为只有在伦理的层面上可以被合理的解释时才是负责任的行政行为。

　　本文旨在通过对库珀行政伦理思想的总结和论述，同时联系我国的实际国情，分析其理论的借鉴意义。

　　（二）研究意义。

　　从实际情况来看，由于国情上的差异，中国的行政伦理学发展和美国的伦理学发展存在着本质上的不同。美国是一个只有几百年历史的国家，推进行政道德法制化以及行政道德改革发展的实践与行政伦理学的发展相互联系、相互促进。

　　而我国的行政伦理学发展深受几千年伦理政治思想的束缚，虽然说随着社会的发展，取得了一定程度的进步，但其传统的印记还是非常明显。实事求是的说，美国的行政伦理学经过多年的发展现已进入相对成熟的时期，可我国的行政伦理学研究还处在起步阶段。然而两国在行政伦理学发展过程中所面临的问题有很多相似之处，所以库珀作为美国的行政伦理学专家，对其行政伦理思想进行深入的了解和研究，应该是一项具有重要意义的工作。

　　二、研究现状。

　　行政伦理学是一门研究关于公共行政伦理的科学，又可以称其为公共行政伦理学。

　　在上个世纪 30 年代到 60 年代的西方，行政伦理学作为一门独立的学科登上了历史的舞台。由于伍德罗·威尔逊的"政治、行政"二分学说受到了行政管理实践和行政科学的发展的强大冲击，"责任"和"效率"这两个非常重要的问题开始得到大量学者的重视。有关行政伦理研究的理论和著作随着新公共管理和新公共行政运动的兴起而越来越多。

　　（一）国外研究现状。

　　20 世纪 80 年代到今天以来，越来越多的西方学者投入到了行政伦理的理论研究当中，大量的论述行政伦理学的著作也随之问世，这也从一个侧面反映了行政伦理学作为一个独立的学科领域已经越来越被人们认可和接受。在这一阶段的代表作有：库珀的《行政伦理学手册》和《负责任的行政人员》、路易斯的《公务中的道德挑战》以及登哈特 的《公共事务中的伦理学：解决公共组织中的道德困境》。在这些著作当中，通过理论和实践相结合的方式有效的为行政组织和行政人员所面临的道德行为和伦理困境提供了方向性的指导 .随着时间的发展，大部分都形成了行政伦理学的综合体系，至此，作为一门特殊的应用伦理学科，行政伦理学完成了初步的伦理建构，确立了其指导公共行政的制度伦理体系。

　　从 20 世纪 90 年代开始，西方社会研究库珀行政伦理思想的热潮愈发高涨，其研究方向主要有以下三方面：第一是对库珀思想体系在行政伦理领域所作出的理论贡献进行研究。比方说，华裔美国加州州立大学的马国泉教授认为是库珀提出了衡量行政伦理是否成为一个独立学科的标准。

　　即有没有相对一定数量的学者对行政伦理这一主题进行长久而深入的探讨与研究、是否有一定数量的以行政伦理这一主题为中心的学术著作、是否有越来越多的相关学术会议以及有没有一定数量的高等学府引进与行政伦理相关的专业课程；第二是对其思想体系的研究。

　　例如，Terry.T .Lui 提出是库珀把"公民权"当做是公共行政人员角色中基本概念的理论；第三是对其提出的解决伦理困境的方法的实践性研究。例如，在库珀关于行政伦理所提出的四个最基本的问题（即行政伦理学的规范性基础是什么、全球化背景下美国行政伦理规则的普适性、如何对组织进行设计从而支持伦理行为以及在不同情况下是否公平对待客体）中，John A. Rohr 对库珀提出了质疑。

　　他认为库珀夸大了问题的严重性，忽略了已经解决的环节。而在这其中，西方学者对于库珀所倡导的面临行政伦理困境时如何实现负责任的行政的途径这一观点格外重视，并对其做了相对深入而全面的研究和讨论。

　　（二）国内研究现状。

　　在我们国内，行政伦理的研究是与政治体制改革尤其是行政制度的改革基本同步的。从上个世纪八十年代开始，特别是进入二十一世纪以后，随着行政改革实践的不断探索和深入，行政伦理的研究不断开展，行政伦理理论得到了长足的进步。从目前国内的研究现状来看，理论成果主要有三个部分：一是以论文的形式来讨论行政伦理问题；二是在行政学、公共行政学、行政管理或者是公共管理学的教科书中作为其中的一章或一节出现；三是有关行政道德和行政伦理的著作。

　　随着时间的推移，我们国内也相继发行了很多有关行政伦理和行政道德的专著，其中具有代表性的有：张康之和李传军的《行政伦理学教程》、王伟的《行政伦理概述》、李建华的《行政伦理导论》以及郭夏娟的《公共行政伦理学》。在这些著作中，主要的研究内容和方向包括以下几个部分：行政伦理的理论来源，例如西方行政伦理、中国古代行政伦理；行政伦理的基本概念阐释，行政伦理规范等；行政伦理的理论、制度建设以及行政伦理失范的现象、原因等。

　　可能是由于库珀著作的中译本比较少，我们国内学者对于库珀的行政伦理思想研究起步相对较晚。而在这些研究当中，大多数的研究者只是对其思想的某一部分进行了深入的探讨，又或者是借用库珀的思想来举证自己的观点。总体来说，我们国内对于库珀行政伦理思想的理论贡献和价值还缺乏一个相对全面系统的研究。

　　国家行政学院王伟教授研究的重点侧重于库珀所提出的行政责任冲突这一方向。他在库珀的理论基础上为行政人员在面临各种角色、利益以及权力冲突时应该怎样做出决策给出了自己的见解。

　　郑州大学杨冬艳教授从公共行政的德性伦理角度对库珀行政伦理思想进行了详细阐述。她认为，在行政组织和行政人员的具体行政执行过程中，利益和美德在很多情况下是紧密相连的。而且做为公共行政的主体之一，行政人员的一个最基本的素质就是要对德性和美德这两个基本的规范性思考有足够的重视。换句话说，公共行政内在利益的实现需要拥有美德或有德性的公共行政人员。

　　基于库珀的行政伦理理论四要素与行政人员行为的关系，韩锐和李景平总结出了行政人员行为与行政成本具有反向变动关系的理论。

　　谢寅翠在她的硕士论文中指出，库珀试图通过现实还原大量有关公共行政人员在具体的行政管理过程中所面临的伦理困境（特别指美国等西方社会）来进行剖析和归纳，从而总结出一种行之有效的"设计的方法",也就是其所谓的实现行政责任的途径。

　　三、论文结构与研究方法。

　　（一）论文结构。

　　本文包含绪论、本论和结语三个部分，其中本论又分为四个章节。而第二章和第四章是本文的重点论述部分。

　　在绪论中，主要从论文的研究目的和意义、研究现状和论文结构三个方面进行概括性的阐述，让读者对论文的整体有一个直观的了解。

　　在第一章中，本文从行政伦理的思想渊源及其发展过程两个方面进行论述，从而对接下来引出库珀的行政伦理思想做出铺垫。

　　第二章是本文的重点章节，主要分为两个部分。第一部分是阐释库珀行政伦理思想的生成背景；第二部分用行政人员和行政组织这两个不同的主体来对其伦理思想进行概述，从而让读者明确--法律和组织制度的完善以及行政人员个人伦理自主性的提高是解决伦理困境、实现负责任的行政行为的途径。

　　第三章主要介绍了库珀行政伦理思想对美国行政伦理的影响及其在美国的地位。

　　第四章同样是本文的重点章节，首先试论了库珀行政伦理思想的学术价值和不足之处，而后联系我国的实际国情，给出其伦理思想的现实借鉴意义。

　　最后一部分是结语部分。

　　（二）研究方法。

　　本文主要采用了三种基本的研究方法。第一，文献研究法。利用各种渠道（图书馆、互联网等）去收集有关库珀本人以及与行政伦理相关的书籍、文献、期刊资料等，通过仔细的阅读梳理为之后的写作打下基础。第二，比较研究法。在对大量的有关资料进行阅读整理之后，对库珀的行政伦理思想与其他研究行政伦理的学者的观点进行比较研究，以及对美国行政伦理的发展进程和中国行政伦理的发展进程进行对比研究，从而形成自己的见解。第三，历史研究法。通过研究这一阶段的历史，对库珀行政伦理思想的生成背景有一个全面的了解，以便于进一步理解其思想体系。