民生档案信息服务问题探析序言,档案管理论文

　　第 1 章序言

　　1.1 研究目的

　　进入 21 世纪以来，在全球城市化进程中，为应对原有城市建设中围绕着人口、交通、资源等出现的种种问题，人们提出了对未来城市发展的新的理念认识，并在新的理念指导下进行了建设实践，这个新的城市理念即为智慧城市建设理念。智慧城市是在新一代的信息技术支撑基础之上，在知识性社会背景之下的一种创新型的城市形态。智慧城市建设作为城市发展的新理念，仍不可避免的面临着许多挑战，其中最不容忽视的一个挑战，便是信息的挑战。一方面，在建设智慧城市过程中会积累大量的基础数据和运行数据，信息数据存储和开发利用面临挑战；另一方面，在多个系统的智能融合中存在着各种各样信息交流的复杂问题，信息数据的交流与共享面临着挑战。正是这些信息挑战与复杂问题的存在，使得在满足应对和解决问题的需要时，给档案部门提供了参与城市建设的前所未有的机遇。档案工作及档案部门能否搭上智慧城市建设的顺风车，在现代社会中实现更好的发展，对档案事业的前景具有重要的影响和意义。

　　现阶段是党和国家对民生给予高度关注的重要时期，因此档案工作需顺应时代需求，重视民生。档案工作如何能更好的顺应时代需求，更好的服务于民生，对档案事业的发展来说，具有重要的意义。档案信息服务工作的建设特别是民生档案信息服务工作的建设能否在智慧城市的大潮流中有更好的发展和推进，推动档案事业建设在智慧城市建设中占据一席之地，对档案事业的建设发展及城市社会的建设发展也同样具有重要的影响和意义。

　　基于上述背景及需求分析，本文选取智慧城市背景下的民生档案信息服务作为研究选题，期望在理论研究的基础上对其实践建设有所指导和帮助。

　　1.2 研究背景

　　1.2.1 国外理论研究现状

　　在国外的理论研究中并未对“民生档案”这一概念提出明确的定义，但是对家谱档案、私人档案却有大量的研究，注重对家谱档案的开发利用，注重对私人档案的开发利用，这些开发利用工作从实质意义上来讲也是档案服务于民生的一种重要体现。国外早在二十世纪九十年代后期，就开始了对涉及民生的信息资源整合服务进行研究。

　　国外档案信息资源的整合与共建共享的整个过程都充分体现着以用户需求为导向的特征，也可以说是体现着服务民生的需求向导，其建设与发展既不是基于档案馆的自身主观意愿，也不建立于 “一家一户”的馆藏，而是充分以普通民众的需求为导向，充分体现着服务民生的特点。在国外的国家档案馆馆藏中，政府部门的档案资料所占比例较少，而较多的是相关普通公民的档案信息资料，以及有关老百姓关注的、自己生活的城市历史档案资料，走进档案馆去查看和利用档案的，百分之七十以上的为普通公民。

　　各个国家对于档案信息资源的开发利用研究，既有共性又存在着差异，其差异的表现主要集中在国家的文化、档案工作的开展方式、侧重的服务目标等方面。例如：美国人普遍具有较高的全民档案意识，走进档案馆去利用档案信息资源的意识较高，且档案的用户利用者来自于社会的各个阶层、各个研究领域，利用目的也是包罗万象，有的为了进行社会调查，有的为了进行学术研究，有的为了传记写作，有的为了接受档案相关专业知识的培训，更有的是为了寻找自己的家谱之根，在档案馆内的档案信息资源开发利用中基本上都能满足他们的这些需求。美国国家档案馆向利用者提供的服务多种多样，如提供在线展览服务、提供了整个国家范围内的馆藏目录服务、提供特色的馆藏文件数据库、提供可获取的联邦文件数据、缩微胶片目录数据以及军事文件数据信息等等。

　　据相关数据统计，美国的国家档案馆利用其档案服务多样化的特点，每一年中接待的利用者就高达六至七万人，除此之外在网上的利用者更是数量巨大；又如，英国的国家档案馆也同样向普通用户利用者提供在线的各种涉及个人需求的数据库利用，如学术数据库、家谱档案数据库、历史文件手稿数据库、移民档案数据库、人口普查档案数据库、文件中心目录信息数据库、图书馆目录信息数据库及政府的各种文件政策信息数据库等等；再如，加拿大的国家档案馆也向用户利用者提供各种各样类型的数据库利用，如专利数据库、不同时期的人口统计数据库、各界总理的全宗数据库、私人档案数据库、殖民文件数据库、军人战争档案数据库等等。国外对涉及民生的档案信息提供服务的研究和实践均已较丰富。

　　1.2.2 国内理论研究现状

　　笔者利用 CNKI 中国知识资源总库进行检索，以主题=“智慧城市”,进行数据筛选，检出 2709 篇论文；以主题=“民生档案”,进行数据筛选，检出 801 篇论文，其中硕士论文 10 篇，这在有限的档案专业硕士毕业生中占了较高的选题比重。由此可见，在国内，分别对智慧城市的研究和对民生档案的研究均已比较广泛。以主题=“智慧城市”并且“档案”,进行数据筛选，检出 20 篇论文；以主题=“智慧城市”并且“档案信息化”,进行数据筛选，检出 4 篇论文；以主题=“智慧城市”并且“民生”,进行数据筛选，检出 123 篇论文；以主题=“智慧城市”并且“民生档案”,进行数据筛选，只检出 3 篇论文。由此可见，智慧城市与民生的相关度较大，但以智慧城市为背景下的档案工作相关理论研究还比较缺乏，不够深入，对智慧城市背景下的民生档案信息服务的研究更是少之又少。从档案界的角度来看，归纳关于民生档案的研究，主要集中在以下几个方面：

　　（一）关于民生档案含义的研究

　　对民生档案含义的研究是民生档案工作研究的前提。当前，在档案学的理论界和实践界，对民生档案的含义持有两种不同的看法观点。一些学者在认可档案部门应采取积极的行动开展服务民生工作的同时，对民生档案的概念却并不认可。例如张天佩在文章《从“泛”档案到民生档案--对民生档案概念的质疑》中指出：民生档案的概念只是一部分档案界学者为追求时髦而提出的 ‘假概念',民生档案概念的提出并没有什么实际的意义，只是在档案学研究中的一种’泛档案‘化的表现。’泛档案‘化的现象反映出的不仅仅是档案学学风的不够科学和严谨，还反映出在档案学理论研究和档案工作中缺乏科学的规划，具有研究和实践的盲目性[1].又如，严永官在文章《论“民生档案”》中对民生档案的概念也发出了质疑。文中指出：’民生档案‘的提法不科学，自古以来的中国就是将’民生‘与’国计‘同等重视的，如果将’民生档案‘看作是一个独立的概念，那么是否需要再提出一个’国计档案‘的概念呢？严永官认为’民生档案‘的概念不是一种具有独立性的档案类别名称，“民生档案”的概念在实际上是以一项工作的提法而出现的[2].再如，于英香在文章《“民生档案”研究“冷”与“热”现象阐释》中提出：“民生档案”这个概念，从外在表面来看，是民生问题在档案领域的一种折射，而内在实质上’民生档案‘概念的提出却没有衍生出新的学术问题[3].

　　与此同时，在与上述认识相反的观点中，一些档案界学者对民生档案的概念持赞同的态度。在赞同档案相关工作部门应积极主动执行国家档案局发布的《关于加强民生档案工作的意见》，并在加强民生档案工作开展的实际性实践中运用各种各样方式的同时，一些理论界学者开始对民生档案的概念内涵、概念外延、包含种类、内在特点等问题进行探讨研究，开始对民生档案建设的新思路、新方法及新领域进行探讨研究。例如：商兆鑫在文章《对做好新时期民生档案工作的思考》中提出：民生档案是涉及民生问题的原始记录，是能够维护人民群众合法权益的原始凭证，是人民群众最直接、最现实、最关心的利益问题在档案工作中的集中反映。民生档案的内容主要包括涉及民主政治、社会保障、企业改制、教育卫生、安居乐业、公共服务方面的档案[4].“同时此文还对民生档案工作的现状、加强民生档案工作的对策措施进行了探讨。又如，张林华在文章《关于加强民生档案工作的思考》中指出：档案工作在保障和改善民生，扩大档案信息公共服务功能的过程中，应该转变以往重事轻人、重物轻人、重着名人物轻普通人物的传统观念认识，对涉及人的所有档案的价值予以重视，建立起覆盖广大人民群众的档案资源体系；转变传统档案工作中重视机关团体的利用、轻视个人利用，重视为机关团体服务、轻视为普通人民群众服务的观念认识，建立起方便广大人民群众的档案利用服务体系[5].

　　与此同时，应通过完善民生档案信息资源的收集范围、提高民生档案工作的管理水平、实现民生档案信息资源的共建共享等途径，来强化民生档案工作的建设。

　　（二）关于民生档案分类的研究

　　在对民生档案含义研究的前提下，对民生档案的分类研究也必不可少，仅在 CNKI数据库中，以”民生档案分类“为主题，就检索出文章 410 篇，以”民生档案类型“为主题，检索出文章 324 篇。其中，白文英等人发表在 2010 年 5 月的《档案与社会》上的论文《谱写民生档案在构建和谐社会中的新篇章》中指出：民生档案的内容主要包括六大部分，分别为民主政治档案、社会保障档案、国企转制档案、教育卫生档案、安居乐业档案、综合服务档案[6].邹国阳、张洪冰在《黑龙江档案》上发表的文章《民生档案资源体系建设探析》中指出：民生问题涉及着社会生活和人民群众生活的各个方面，在社会全面发展建设的新时期，民生问题的内涵不断丰富，其构成要素也不断发展着变化，涉及到生活的、文化的、政治的、经济的等等方面，可谓内涵丰富、外延广阔[7].

　　（三）关于民生档案信息资源建设的研究

　　民生档案信息资源建设是民生档案工作开展的基础，因此，档案学的理论界对民生档案的研究也多集中在民生档案信息资源建设方面。不仅一些期刊性文章关注于此，一些学位论文也多以此为研究方向，例如，田佳丽在硕士论文《民生档案信息资源整合研究》中对民生档案信息资源整合的概念和特征作了阐述，并把民生档案信息资源整合分为微观整合与宏观整合，宏观整合不仅包括微观层面档案信息资源的整合也包含着如体制、制度、服务及管理大概念下的整合[8];又如，黄东霞在《档案与建设》上发表的《民生档案信息资源的整合》一文中对于其概念内涵的认识做了说明，认为民生档案信息资源的整合，就是在档案部门及相关职能部门的合作与协调中，实现将分散的、孤立的、封闭的、和百姓生活息息相关的民生档案信息资源进行人为性地控制和规范化地管理，通过将档案信息资源进行充分利用与最大增值，实现民生档案信息资源更好的社会共享[9].”再如，邓增娟在硕士论文《综合档案馆民生档案信息资源建设研究》中对综合档案馆民生档案信息资源的建设作了系统的阐述，分析了我国综合档案馆民生档案资源建设遇到的问题，有理论方面的困境也有综合档案馆民生档案资源建设现状的问题，并提出了针对问题的对策，即加强对民生档案理论的研究，为民生档案建设提供支持，加强民生档案实践探索，推动民生档案资源建设。

　　（四）关于民生档案信息资源服务的研究

　　档案信息资源开发的目的就是提供利用服务，在民生档案相关问题的研究中，对民生档案信息资源服务的研究也较为广泛。例如，刘柳在硕士论文《民生档案资源建设与利用服务研究-以住房保障档案为例》一文中，对民生档案资源体系的建设与整合及民生档案资源体系建设的现状做了分析研究，并以住房保障档案为例，探索了民生档案资源利用服务的新举措，指出应深入挖掘民生档案资源，扩展民生档案信息资源利用服务的范围，加强涉及民生档案的法制建设开展，规范民生档案资源的利用服务标准，开展民生档案服务窗口的建设优化，强化利用服务的水平，有效利用现代化的信息技术，提高利用服务效率等措施。又如，南昌大学王景芳在硕士论文《民生档案信息服务研究》中对民生档案信息服务的功能及特征，民生档案信息服务提升的策略构思等作了分析研究。文中指出民生档案信息服务的组织可分为四大部门，一是各级档案部门，二是各类民生领域主体服务管理部门，三是城市社区中心，四是农村村委会。民生档案信息服务的类型主要有馆内民生专题服务、全天候民生档案在线查询利用和送档上门服务等[10].这些对民生档案信息资源服务的研究为民生档案利用服务提供了理论基础。

　　与国外的研究相比较而言，我国的民生档案工作研究多是对其在实践层面上进行了探索，多侧重于经验的总结和案例的分析，对于民生档案工作在其制度的层面、法律的层面的研究还不足，对民生档案信息服务的内涵、服务的模式缺乏多层面上的分析研究，对民生档案工作保障的体制机制也研究不够，总体上来讲，民生档案信息服务仍旧缺乏理论的支撑及相关领域的借鉴研究。

　　1.3 研究方法

　　1.3.1 文献分析法

　　笔者通过学校图书馆数字资源数据库（中国期刊网 CNKI、万方数据知识服务平台、Elsevier 数据库、SPRINGER 数据库等）、Google、百度等进行文献检索，经过对检索文献的认真阅读和筛选，选取了其中较有价值的文献资料作为参考，成为了本论文研究的主要素材和理论基础，形成了本论文研究的理论框架。

　　1.3.2 系统分析法

　　系统分析法从系统论的观点出发，把研究对象看作是一个完整的整体来考察。智慧城市背景下的民生档案信息服务是一个系统的工程，涉及着方方面面的问题，因此本论文采用系统论的观点进行全面的分析。

　　1.3.3 个案研究法

　　该方法在论述理论的基础上，加以个案例举研究，从而是文章论点以更加直观的方式呈现，也使论点更具说服力。

　　1.4 创新点

　　本研究创新之处，在于以智慧城市建设为背景来对民生档案信息服务的相关问题进行探讨，既抓住了智慧城市建设这个社会化现状的大背景，又把重点明确在民生档案信息服务这个关乎民生的档案工作现今研究热点和重点上。力求在新的社会背景下，更加深入的对民生档案信息服务进行支撑理论的研究，以期更好的指导和服务于实践。

　　1.5 研究思路

　　智慧城市建设为民生档案信息服务工作的发展带来了机遇与挑战，本文结合智慧城市建设的大背景环境，从阐述智慧城市与民生档案信息服务的基本概念入手，来分析与说明智慧城市建设与民生档案信息服务之间的关系，进而提出了智慧城市建设对民生档案信息服务的需求分析，在智慧城市背景下对民生档案信息服务的制约因素，民生档案信息服务中存在的困难及措施，及在智慧城市背景下民生档案信息服务的发展方向。本文分七章对此分别进行论述。

　　第 1 章序言。主要介绍本论文的研究目的、研究背景-国内外研究现状、研究方法、创新点及研究思路。

　　第 2 章智慧城市建设与民生档案信息服务的基础理论。首先，对智慧城市概念的提出，及中国特色的智慧城市概念进行论述，进而总结出智慧城市的共性特征；再次，从民生和民生档案的概念入手，对民生档案信息服务的概念作出论述，在民生档案信息服务的概念基础上，总结民生档案信息服务的特征；最后，第 3 章民生档案信息服务与智慧城市建设的关系及作用。在对智慧城市与民生档案信息服务之间的共同特征作出归纳总结的基础上分析了两者之间的关系。并从服务民生是智慧城市建设与发展的根本出发点，民生档案信息资源是智慧城市建设的重要信息依托，民生档案信息服务是智慧城市建设拉动民众参与的重要途径，以及民生档案信息服务的成果是反映智慧城市建设成果的重要组成部分这四个方面对民生档案信息服务对智慧城市建设的作用做出了分析。

　　第 4 章智慧城市背景下影响民生档案信息服务的因素。从宏观和微观两个方面对其影响因素进行分析。在宏观上主要从政府的支持、经济的发展程度、技术的创新、社会意识的提高、人才的培育五方面进行分析；在微观上借助智慧城市相关领域的发展，从更透彻的感知支撑民生档案的收集，更全面的应用协作助力民生档案信息资源的整合开发，更广泛的互联打造民生档案信息服务共享平台，更高效的交换共享加强民生档案信息服务的需求反馈，更重视的激励创新开发民生档案信息服务模式五个方面进行分析阐述。

　　第 5 章智慧城市中民生档案信息服务需克服的主要困难。在传统档案信息服务困难研究的基础上，结合智慧城市的背景和民生档案信息服务的特点，从理论指导较缺乏，政策引导较滞后，服务体系不完善，复合型人才匮乏，社会档案意识低五个方面，对智慧城市中民生档案信息服务需克服的主要困难进行针对性的分析。

　　第 6 章智慧城市中民生档案信息服务应对困难的主要措施。在第 5 章对主要困难分析的基础上，针对这些困难提出了加强智慧城市中民生档案信息服务理论的探索和研究、通过政府重视加强对民生档案信息服务的政策引导、完善智慧城市中民生档案信息服务的体系构建、重视培育多元化复合型档案专业人才、提高社会普遍的档案意识等相对应的措施。

　　第 7 章智慧城市建设下民生档案信息服务的发展方向展望。相较于传统的民生档案信息服务，在智慧型城市的新环境下，对民生档案信息服务的发展方向做出分析研究，指出应将新的信息技术在民生档案信息服务中进行综合利用，对民生档案信息进行更全面的搜集、整合、高效分析和提供利用，建立更加完善的服务体系及广泛深入基层的覆盖面，最后将智慧城市建设理念深入融合到民生档案信息服务中。对其发展方向进行的分析研究，以期对民生档案信息服务实践起到更好的指导作用。

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