全过程设计管理概述

　　第二章 全过程设计管理概述

　　2.1 全过程设计管理的基本内涵

　　2.1.1 全过程设计管理的界定

　　随着工程规模越来越大、参与单位越来越多以及专业分工越来越细致，公路工程项目建设管理也呈现越来越复杂的趋势，从项目立项、可行性研究到设计、施工、运行维护的整个建设过程中，传统模式下由于能力或知识的限制，业主要面临着各种复杂的技术问题和管理问题。在公路工程总承包管理模式下，设计施工由总承包商负责，总承包商对于这些技术难题和管理问题，由于总承包模式下的全过程设计管理具有业务范围广、专业领域宽、集成能力强、且能结合项目目标实行一体化和集约化管理，可以更好地提高项目的经济效益等特点[16].因此，在设计管理过程中融入全过程项目管理理念，可以更好地提高公路建设项目的投资效益，更有利于发挥公路工程总承包模式的优势。

　　工程建设项目设计，简单地说就是将决策和设想变为现实的唯一方式，它主要根据建设工程建设的要求，对施工技术、经济效益、资源环境等条件进行系统而详细地安排，是一个分析、论证、编制设计文件的综合过程[17].对公路工程总承包模式而言，设计是工程建设非常重要的一个环节，是公路工程项目后续工作，如采购和施工的基础。因此，设计工作的好坏直接影响到公路工程项目质量、投资规模控制、进度控制以及业主项目目标的实现等内容。设计管理是指应用项目管理理论与技术，为实现预定的建设过程项目设计目标，对设计任务和资源进行合理计划、组织、指挥、协调和控制的管理过程。设计管理基于工程设计的特性，决定了设计管理具有自身特定的内涵。

　　公路工程项目建设全过程分为决策阶段、设计阶段、施工阶段、交付使用阶段四个阶段。如图 2.1 所示：

　　与传统 DBB 模式相比，公路工程总承包模式下的总承包商在一定意义上承担了传统模式下业主的职能工作，总承包商除了从自身的角度之外，还需要从业主的角度来进行设计管理，并且设计管理不仅局限于项目设计阶段的设计过程管理，而且需要贯穿公路项目建设的全过程。因此，结合全过程项目管理内容，总承包模式下全过程设计管理是指从项目系统管理的角度，对公路项目决策阶段、设计阶段、施工阶段、交付使用阶段四个阶段的设计质量、进度和投资等内容进行有效控制和管理，在既定的预算范围内实现公路建设的系统目标。其核心思想是：注重公路工程项目从开始的可行性研究到后续的实施过程都是以设计施工间的耦合作用为驱动的，强调将设计施工间的互补作用转变为总承包模式下全过程设计管理下的协同效应，从而达到节约工程投资、加快施工进度、保证施工安全的目的。因此，全过程设计管理具有动态性、系统性、全局性以及可持续性的特点。

　　用系统理论剖析全过程设计管理下设计与施工之间的协同效应，可以分为3个层次：

　　首先，总承包商统筹设计与施工管理，使得两项管理活动的“作用力”的时空排列得到有序化和优化，从而使总承包商获得“聚焦效应”.因为承包商负责设计、施工及采购等活动，设计部门和施工部门在工程建设、管理和人员安排方面进行统一调配，可以获得这种效应。其次，统筹设计施工活动后的企业内部不同“作用力”发生转移、扩散、互补，从而改变承包企业的整体功能状况。如设计部门和施工部门在信息、人员、施工技术与管理、融资渠道等资源优势互补与共享都是协同效应的体现。最后，统筹设计施工管理使得设计单位和施工单位内的“作用力”发生耦合、反馈、互激振荡，改变了作用力的性质和力量。如设计部门和施工部门的技术转让、消化、吸收以及技术创新后的再反馈中，可以得到协同效应。

　　2.1.2 全过程设计管理的重要性

　　工程设计作为合法且经济的技术性文件，在公路项目全过程建设中，对指导项目建设实施起着承上启下的关键作用。设计的质量在相当程度上决定了整个工程项目的质量，工程的实施阶段和材料设备的供应都是以完整的施工图设计为依据，设计的进度直接影响到工程的施工进度，造成工期拖延，并且直接影响到项目建设后期能否顺利施工以及公路项目投入使用后的经济效益和社会效益。可见，设计管理在项目实施中居于先行的主导地位，因此，有必要建立一套沟通协作的系统化管理制度，解决当前项目建设过程中业主与总承包商、政府有关规划、建设等主管部门、监理单位以及其他项目参与方的组织、协作和沟通问题，按照建设项目整体目标达到项目的经济、技术和社会效益的平衡。可以说，设计管理工作的效能强弱、业绩优劣，直接关系到项目整体目标的实现程度。

　　此外，设计的好坏还对工程项目的投资、进度和质量三大管理目标的实现起着决定性的作用。因此，公路工程总承包模式下全过程设计管理不仅只作为项目实施过程中的必不可少的技术核心环节，更要充分调动各专业技术和各部门的力量，加强各专业单位和各部门之间的协作，将投资咨询、施工监理以及财务管理等方面的专业知识贯穿到设计的全过程。实施全过程设计管理不仅可以高效地协调设计部门与其他部门的协作，还可以把资源配置最优化，从而可以节约成本、缩短工期、安全有序地施工、降低施工过程中的风险、提高效益；对于业主来说，总承包商实行全过程设计管理，使得按时或提前交付工程成为可能，还可减少纠纷。所以，构建一个高效的全过程设计管理体系，对于提高工程项目建设管理水平，提高经济效益，降低项目工程总造价、缩短工程建设工期、加强与施工、采购等其他部门的协作、合理安排人力资源等有着十分重要的作用[18].

　　2.2 基于业主的全过程设计管理

　　理论上讲，公路工程总承包模式一个最大的优点是减少了业主的管理负担，弱化了业主作为工程建设的第一主体能力，使得业主对公路工程总承包商的整体控制能力有所降低。鉴于设计工作的重要性，并不表示业主不必承担或承担少量的设计管理工作，相反，业主应加强对总承包商的管理。全过程设计管理体系下，业主应遵循相关的技术标准和管理规则，在公路建设的各个阶段对总承包商的设计成果进行严格的审批和控制[19].

　　2.2.1 业主关于设计工作的规定

　　关于业主对总承包商设计的规定，一般在签订公路工程总承包合同时应在“合同条件”、“业主的要求”、“工作范围”等文件中加以规定，主要包括设计内容、设计范围、依据和参照的技术标准、文件会审方式和形式及审批等内容。设计范围在后续章节谈到有两种模式：一种是总承包商从初步设计阶段开始介入，此种情形下总承包商设计范围比较广，包括初步设计和施工图设计，业主前期投入比较少，主要完成可行性研究及前期工作，目的是向总承包商说明工程的目的、功能要求和技术标准；另外一种是总承包商从施工图设计阶段开始介入，这种情形下业主前期承担了比较多的工作，即完成了初步设计工作，总承包商的设计范围仅承担施工图设计。

　　（1）设计依据和技术标准

　　设计的依据是公路工程总承包合同业主就设计内容的主要根据和来源对总承包商的要求，通常应包括：业主前期的设计成果、公路工程建设技术标准和法律规范、总承包合同中双方约定的技术标准等。由于一个公路工程涉及众多的技术规范和标准，某些规定可能不一致甚至自相矛盾，这种情况下应按最严格的规定或者按业主的规定执行。

　　（2）设计文件的检查和审批

　　公路工程总承包模式下业主对总承包商的全过程设计管理主要表现在业主对总承包商各个建设阶段设计文件的审批，这是业主对总承包商全过程设计质量的主要控制方式。因此，在公路工程建设前或实施过程中业主可以对总承包商编制的任何与公路工程建设有关的文件进行监督和检查，还可以在承包合同中明确规定公路总承包商每个阶段的设计文件都必须经过业主或业主委托的监理单位进行审批，审批后才可施工使用；此外，业主应根据法律规范的要求，必须在限定的时间内对各项文件进行审核，审核过程中存在问题或者出现重大设计缺陷的，业主要求公路总承包商在规定的时间内修改，在业主未批准前或者审核过程中不得将设计图纸用于工程建设，对业主已批准的文件可根据自身经验和条件进行技术改进的，必须报业主审批等。在 2012 年版的《标准设计施工总承包招标文件》第四部分通用合同条款中关于业主设计审查的问题就有明确的规定，对业主或发包人的审查期也有规定，5.3.1 款规定：自监理单位收到承包商的设计文件以及承包商的通知之日起，业主对总承包商的设计文件审查期限不应超过 21 天。根据合同约定，承包商的设计文件与合同相比有偏离的，必须进行说明。如果总承包商需要对已提交文件进行修改的，应立即通知监理单位，并向监理单位提交修改后的设计文件，则审查期限可自重新提交之日计算[20].当然，对于设计相关的各类图纸与文件，由于总承包商对设计负最终责任，并非都需要经过业主的审批，一般只对重要文件进行审批。

　　（3）设计责任

　　传统 DBB 模式下，由于承包商不承担设计工作。因此，设计责任主要由业主或业主委托的设计单位承担责任。公路工程总承包模式下与传统模式存在很大的差别，总承包商负责设计和施工，根据权责对等原则，还要必须承担主要的设计责任，一旦设计工作出现问题，总承包商必须承担相应的责任。但是，并不意味着业主不需要承担设计责任，由于业主或多或少都要承担一些设计工作，如果设计缺陷是由业主前期的设计成果所导致，业主也需要承担设计责任。因此，为了便于公路工程总承包模式下业主的全过程设计管理，有必要将双方对设计的责任划分在合同中做出规定[21].

　　业主承担的设计责任主要包括：

　　（1）只能由业主负责提供的资料、信息以及合同规定不可变动的条款内容等；

    （2）公路工程建设预期与实际情况不符产生的责任纠纷；

    （3）公路工程竣工检验标准和质量标准等法律法规产生的纠纷；

    （4）公路总承包商无法核实的、不可抗力的内容和情形；

    （5）若合同规定的规范或标准在合同执行过程中发生变化，而法律法规或业主规定总承包商必须按照新的标准或规范执行，则应该按工程变更进行处理，由业主承担相应的设计变更责任。公路工程总承包商应承担的设计责任主要包括：

　　（1）总承包商对业主提供的设计资料、文件和成果等承担审核责任；

    （2）总承包商对业主招标开始前所做的设计资料的准确性承担责任；

    （3）业主在对总承包商提供的设计文件在审批过程中不解除总承包商的责任；

    （4）业主发现总承包商提交的设计文件由于总承包商的原因出现错误或缺陷而需要进行变更设计的，由总承包商自费修改并承担相应的责任等。

　　2.2.2 业主关于设计审批争议的问题分析

　　在工程建设实施过程中，经常出现以下的情况，如总承包商认为某阶段的设计文件符合工程建设或承包合同的要求，但业主持相反的意见，并因此拒绝审批该阶段图纸或文件，从而产生争执或纠纷，引起工期拖延、工程变更、索赔等一系列问题。这种情况下，如果是由于总承包商的问题如设计文件存在缺陷或者明显不符合业主的功能要求和技术标准，使得业主对总承包商的设计文件不审批，这种情况下业主必须指出存在的问题以及不审批的原因，之所以不批准是因为违反合同规定的某些具体要求，并且是具体的、有依据的。对于出现问题的地方，业主也可以向总承包商提出修改建议，而不能硬性地要求总承包商必须采用某种方案等。如果形成争议，可以结合 2012 年版的《标准设计施工总承包招标文件》24 条争议的解决或其他的法律规定的争议程序解决。

　　2.3 基于总承包商的全过程设计管理

　　公路工程建设是一项规模大、投资回收期长、涉及单位众多的重大固定资产投资活动。通常在项目建设前期，业主都会做大量的可行性研究工作，为项目投资决策提供包括建设规模、资金筹措、财务预算、效益评价等多方面的依据。这些工作涉及众多的学科，需要有经验的、多领域的专家来完成，投资方需要承包单位可以协助其做好项目可行性分析工作。因此，公路工程总承包模式下，在项目开始前期，总承包商就开始进行设计管理是非常必要的。总承包商应根据业主提供的基础数据和资料，按公路工程具体的各类标准和要求确定设计的基本思想，以保持设计工作的连续性，使得设计和施工可进行合理的交叉，并为业主提供其需要的咨询服务，总承包商也无形中提高了中标的概率。所以在公路项目建设全过程的设计管理工作中，其具体工作应包括决策阶段的设计管理、设计阶段的设计管理、施工阶段的设计管理以及运行维护阶段的设计管理，并且在不同的阶段，其工作量和管理重点也有所不同，如图 2.2 所示，具体内容见后续章节。