煤炭生产集团企业转型发展策略探究绪论(2)

　　（3）关于企业转型影响因素的研究

　　企业转型影响因素，是引起企业转型发展的原因和现象，包括环境、制度、技术、文化、重组等方面。国外学者 Haveman[15]发现，企业的生存与其绩效水平有莫大关系，而企业绩效水平的高低，又依赖于组织对环境变化的适应能力，如果企业能及时适应外部环境的变化，其绩效水平能够在短期内维持较高水平，其生存能力也就越强。从这一点出发，他认为，环境是影响企业转型关键因素。还有学者研究了制度、技术方面的影响。学者 Park 和 Luo[16]认为，社会制度的变革和技术进步，是企业转型的最有力推动因素。还有学者认为，影响企业转型的关键因素是企业文化，企业通过长期的发展，形成独特的企业文化，如果这种文化是开放的、先进的，那么它就能够促进企业的转型发展，若不然，就会阻碍企业的转型发展。除此之外，还有学者认为，企业的组织结构，以及企业对资源的占有能力，也会对企业转型成功与否产生重要的影响。

　　（4）关于企业转型路径的研究

　　转型路径也就是转型时沿着哪条道路前进，进而实现企业的转型。企业往往会遵循过去的经验、路径、模式去发展，不会主动寻求改变路径。但是，遵循过去走过的路，不一定适合企业今后的发展。国外许多学者从不同视角给予了研究，一种视角是基于企业重组战略[17],通过重组使企业的主要业务流程发生根本性的改变，从而提高企业效率，这是一种企业转型的路径。另一种视角是通过采取企业联盟的方式，也包括企业集团的方式，采取合作的手段形成一个整体，来提高市场占有率，进而提高企业竞争能力，来实现企业转型。第三种视角采取信息技术，利用先进的信息通信手段，融入到企业管理中，建立企业信息管理系统，提高企业的决策效率和质量，促进企业向信息化方向转型[18].Umit S.[19]

　　从综合的视角出发探讨了另一种路径，他认为企业要想成功转型，可以采取的路径有许多种，包括改变企业组织，改变人力资源配置，改变企业管理流程，改变各个产业系统，改变领导层管理方式，改变企业生产经营绩效考核方式，等等，这些路径都是为了提高企业的绩效而言的，目的都是实现企业的成功转型。

　　（5）关于企业转型模型的研究

　　从上世纪 80 年代开始，对企业转型模型的研究多了起来。这些模型的提出进一步发展了企业转型理论，能够起到正确理解企业转型过程的作用。一种是间断平衡模型，该模型实质上破坏了已经建立起来的活动模式，为新的平衡建立了基础，即打破原有模式，建立新模式。第二种是二级变革模型，是指组织转型分为一级变革和二级变革，通过不同的步骤来实现转型。第三种是三阶段模型，即把企业转型分为三个阶段，分别是第一阶段，在该阶段企业重在优化与设计，对组织的结构进行重新定位；第二阶段，是在第一阶段的基础上，调整企业的组织、结构、资源、能力等，提高企业利用资源的能力，并扩大企业的业务范围，提高竞争力；第三阶段，是企业开发新产品，进入新领域，拓展新业务，实现多元化经营。第四种是耗散结构模型，该模型主要是分析影响企业转型的关键因素，并对关键因素进行分类，这些关键因素包括条件的不均衡变化、打破原有的均衡模式、对新模式进行实践以及企业新的发展模式的建立四个方面[20],等等。

　　综上所述，国外专家、学者在研究企业转型问题方面，开展了大量丰富的研究和实践，并发表了许多有价值的文章，涉及到了企业转型发展的各种主要问题。他们的研究既包括战略，又包括因素，还包括路径，也包括模式，为企业转型发展提供了理论基础。

　　这些理论的提出，为中国企业研究转型发展问题，起到了有益的借鉴和参考作用。

　　1.3.2 国内关于企业转型发展的研究现状

　　国内学者真正开始研究企业转型发展问题，始于改革开放之后，并在上世纪末、本世纪初国内企业大踏步发展起来以后，这方面的研究开始增多，这和我国的国情是基本吻合的。我国学者关于企业转型方面的研究，也可以概括为以下几个方面：

　　（1）关于企业转型含义的研究

　　学者王吉发[21]把转型发展的含义解释为，企业首先是充分认识到自身核心竞争力的下降，并且找到这种竞争力下降的关键原因，其次是分析清楚企业所处行业的未来发展前景如何，在此基础上迫使企业制定转型发展战略，以提高企业竞争优势，使企业重新获得发展生机的过程。企业在转型发展的过程中，可以继续在原有行业持续发展，以进一步壮大，也可以涉足新的行业领域，实现多元化发展，或者是退出一个或几个行业，进军新的行业，等等。学者吴家曦[22]

　　通过对比企业转型前后的不同状态发现，企业转型不同于升级，他把企业转型概括为企业在不同产业间的转换。学者毛蕴诗[23]主要从升级的角度对转型进行了定义，她指出企业向资本和技术密集型领域转移的过程就是转型，包括产品升级、附加值提升、功能升级、竞争力提高等。

　　（2）关于企业经营战略转型的研究

　　国内学者文宗瑜[24]站在资源合理流动、实现优化配置的角度，对企业转型战略进行了研究。他认为，企业在制定经营战略时，要围绕国家、社会新的发展方式要求，适合新的供需平衡条件，采取新的思维方式，以低碳、节能为发展方向，倡导消费者主导市场，进而实现企业的转型发展。在这种思维理念下，各产业间要建立人才、资源合理流动的机制，建立沟通保障渠道，使有限的资源获得最大的回报，实现资源的合理有效配置。学者杨一琼[25]以市场经济为基础，从三个视角对企业经营战略的转型进行了研究。第一种视角是从产品出发，认为企业原先加工的是单一产品，而且是简单加工为主，可以向多产品加工、复杂加工转变，甚至向自主创新方向转变，加工具有独创性的产品，实现品牌化发展；第二种视角是从企业组织出发，认为企业早先是以抓住市场机会、传统的、家族式的、手工作坊式为主要经营模式，今后可以向现代化的、有明确使命和目标的发展模式转型，使企业发展走向正规。第三种视角是从产业出发，认为企业的发展要考虑整个产业的发展方向，找准自己在产业中的定位，制定可行的经营战略，并科学布局自己的产业目标。还有学者对资源型企业进行了研究。具有代表性的学者有王锋正[26],他认为资源型企业是高污染、高耗能的，转型发展就是要向低碳化、生态化方向转，如何实现转型，就是要利用先进的技术手段，淘汰落后产能；同时，他还认为资源型企业占用大量的资本，在转型发展过程中要注重资本的作用，通过资本运作来推动资源型企业转型发展。学者武健鹏[27]在研究资源型企业转型问题时，引入了政府的作用。

　　他认为，政府在资源型企业转型方面，起到了关键的推动作用。由于资源大部分属于国有，而政府在背后起着至关重要的作用，所以，政府是促使资源型企业转型的最关键力量。在政府推动的过程中，企业还要遵循市场规律，并积极自觉配合，才能实现转型。

　　企业的经营战略也要符合政府的要求，通过联营整合、产业融合以及跨区域整合等措施，实现资源型企业的转型。

　　（3）关于企业转型模式和路径的研究

　　国内学者李烨[28]在研究西方企业转型模式和路径方面得出了一些结论。他认为，西方企业的转型有企业重组式、流程再造式、组织变革式等主要模式。这些模式关注不同的焦点问题，有关注内容的，也有关注过程的，还有关注目标的，也有关注理念认知的。在内容方面，不单单是业务流程和内容的转型，而是综合的涉及面更广的转型；在过程方面，关键看转型复杂不复杂，这也是由转型的内容决定的，内容丰富，转型过程自然复杂，反之，则相对简单；在目标方面，从追求短期的目标向追求长期目标方向转变，还有的制定了战略发展目标，更关注企业的长远发展，体现了企业的追求和使命；在理念认知方面，从市场危机逼迫下的不得不转型，向主动寻求转型，主动迎合市场需要的方向转变。学者王吉发[29]从企业角度出发，从企业内部和企业外部两个方面进行了研究。他人为，从企业内部来讲，企业转型主要包括业务流程的转型、产品结构的转型、内部管理形式的转型等等；从企业外部来讲，企业转型包括跨行业的转型、进入新行业的转型和退出旧行业的转型。还有国内学者对我国民营企业的转型发展进行了研究。学者盘华[30]认为，企业转型要考虑产业转换问题，这种转换可能会涵盖农业、工业和服务业三大产业；如果在单个产业内转型，则要根据产业发展变化情况，及时调整自己的经营战略，以适应产业的发展方向；如果仅仅是企业内部管理模式的转型，那就要关注价值链部分，牢牢抓住最有价值的部分，舍弃不创造价值的部分，被舍弃的部分可以委托外部来完成，把最能创造价值的环节留在本企业。学者单东[31]在研究经济危机对企业的影响时发现，企业转型发展是应对经济危机的有力手段，如果不及时转型就会被恶劣的市场环境所淘汰，那些生存下来的往往是转型较好的企业。这些企业通过兼并重组，剥离亏损业务，保留核心业务，同时优化企业的管理机构，精简不必要的人员，创新内部管理机制，搞活企业，实现企业的快速发展。

　　综上所述，国内学者研究企业转型问题始于上世纪 90 年代，进入 21 世纪研究开始增多，主要研究成果同样涵盖企业转型的概念、类型、模式等，对中国企业的转型发展提供了很好的借鉴。

　　1.4 研究内容与方法

　　1.4.1 研究内容

　　本论文研究的主要内容及结构如下：

　　第一部分 绪论。本部分是阐述 YM 集团公司转型发展的选题依据和立论背景，指出本文研究的目的和意义，重点介绍了国外、国内学者关于企业转型方面的研究现状。

　　最后，提出了本文的研究内容、思路和方法，以及研究技术路线，为论文的持续写作奠定了基础。

　　第二部分 相关理论基础。本部分以 YM 集团公司转型发展为主题，介绍了本文需要的一些相关理论和指导思想。主要包括战略管理理论、多元化发展理论、循环经济理论、绿色经济理论。这些理论和思想，对于科学研究 YM 集团公司的转型发展问题具有理论指导意义。

　　第三部分 YM 集团公司转型发展的战略环境分析。本部分主要是分析企业的外部环境和内部环境。通过分析明确外部机会与威胁，确定自身的优势和劣势，找出存在的突出问题，为下一步分析转型战略奠定基础。

　　第四部分 YM 集团公司转型发展的战略方向。本部分是在第三部分的基础上，利用 SWOT 分析工具对四种不同的战略方案进行选择，最终确定了多元化发展战略是符合企业实际发展需要的战略。

　　第五部分 YM 集团公司转型发展的战略布局。根据得出的战略方向，制定适合企业多元化发展的具体战略，提出各产业的发展目标，帮助企业在实际选择过程中进行合理取舍和利用。

　　第六部分 YM 集团公司转型发展的多元化战略保障措施。围绕企业制定的战略，提出保障措施，促进企业发展战略的实施。

　　第七部分 研究结论及展望。主要是得出研究结论，并在此基础上对论文研究中所做的主要工作和创新点进行概括，为今后提出进一步的研究方向。

　　1.4.2 研究方法

　　一是文献调研法。本文采用的文献调研法主要是指搜集、鉴别、整理有关企业转型发展的文献资料，包括图书专着、专业期刊和学术论文等，通过对这些文献资料的分析形成对企业转型知识的科学认识，对指导 YM 集团公司转型发展问题的研究起到了帮助作用。获得相关文献后，对不同的内容加以梳理，为实现研究目的提供了保障，同时也提高了论文的理论高度。

　　二是案例分析法。本文以 YM 集团公司为例，对企业发展现状进行案例分析，并结合企业所处环境现状，明确外部存在哪些机会和威胁，自身内部有哪些优势和劣势，分析得出企业转型发展的必要性，并在此基础上提出企业多元化发展战略的总体思路、战略布局和保障措施。通过案例分析，使本文的研究更具可操作性。