证券类非法集资犯罪行为构成结论与参考文献

　　结论

　　当前，证券市场仍然存在较多违法违规案件，新型案件的数量也日益增多，各类新型违法手段也层出不穷，法律关系也越来越隐蔽复杂，涉案金额之大更是让人乍舌，因此证券犯罪形势依然不容小觑，比较有代表性的如上面提到的上海安基生物科技股份有限公司、郑戈擅自发行股票案，哈尔滨天马投资公司擅自发行股票案，厦门奥星公司总经理、副总经理以擅自发行公司股票手段构成的集资诈骗犯罪，首例有限责任公司（福茗优有限责任公司）擅自发行股票案等等。为了进一步维持证券发行市场的管理秩序，最大限度地保护中小投资者的合法权益，使资本市场充满活力，就需要进一步提高稽查执法工作的高度，尤其是在证券发行市场逐步向注册制过渡的今天，尤其需要立法、执法、司法三方的有机配合，以顺利完成这场证券市场的深度优化改革，平稳地过渡到证券发行注册制。

　　同时，当今资本市场鱼龙混杂态势，也为本课题研究的必要性提供了社会基础，尽管从司法实践中以擅自发行股票、公司企业债券罪来认定的案件并不多见，但并不能因此而否认本罪作为集资诈骗类犯罪中的重要罪名的地位和作用，随着我国不断推进对证券发行的相关准入制度的改革力度，加上金融、证券等资本市场随着全球经济一体化的趋势而愈发活跃，这必然导致证券类犯罪的范围也会随之不断扩大，因此立法机关也必须完善已有条文，同时加大惩处力度。只有深刻认识到这点，才能为今后证券发行注册制下本罪效能的发挥注入新鲜血液，赋予新的内涵，扛起维护中国资本市场繁荣昌盛这面大旗。
 

　　参考文献

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　　[26]林国全。证券交易法研究[M].中国政法大学出版社，2002（9），第25页。
 

　　致谢

　　从本课题的选题到论文写作直至最终定稿，衷心地感谢我的导师王瑞老师，由于论文主题中途有所变动，加之平日对证券法方面的内容知之甚少，所以在题目的确定及收集资料方面遇到了一些困难，但是王瑞老师无论是在课上还是课下只要看到与我的论文相关的资料都会第一时间传送给我并加以解释，在进入论文写作的中后期时，王瑞老师更是一再督促我的写作进度并对每次提交的稿件提出非常细致、中肯的修改意见，这使得我对于论文得逻辑架构及内容安排等方面更为清晰。同时，还要感谢一直陪伴在身边的同学们，当我被材料收集、写作逻辑折磨得苦不堪言时，是他们耐心地帮助我理清思路，帮助我及时平复心情，这在很大程度上帮助我提升了写作效率，也使得论文从最初的毫无头绪到如今得以顺利定稿。再次衷心地感谢所有帮助过我的老师及同学们！