特里·L·库珀行政伦理观研究绪论

　　绪 论

　　0.1 研究目的和意义。

　　0.1.1 研究目的。

　　本文研究目的旨在通过对于库珀一手文献的解读，把握库珀行政伦理思想的内容和特点。以往对于库珀的解读在《行政伦理学：实现行政责任的途径》一书中居多。而本文试图将库珀两本着作，《行政伦理学：实现行政责任的途径》和《公共行政管理的公民伦理》进行共同研究，以求在一种更为广阔背景下体会库珀的行政伦理思想。

　　0.1.2 研究意义。

　　随着尼克松的水门事件的出现，美国的行政伦理问题日益成为一个研究领域。

　　各种理论范式的兴起和研究方式的多样化。行政伦理学在这五十多年的发展过程中涌现出一大批先锋学者，如斯科特、哈特、沃尔多、弗雷德里克森、洛尔等。

　　这里特里·L·库珀无疑是极为重要的一位学者。他在了解并吸收前人的理论思想的基础上，进一步对在历史寻求伦理内在渊源并且试图构建一种负责任的行政方式。这个新的理论和行政伦理的角度研究，并建立一个新的平台的发展。通过本文，一方面试图了解库珀的思想内涵，另一方面希望为我国行政道德建设尽绵薄之力。

　　0.2 国内外研究现况。

　　0.2.1 国内研究现况。

　　行政伦理学作为公共行政的子学科在国内的发展起步较晚，学术界普遍认为公共行政在我国改革开放后才开始发展。而关于库珀，上世纪九十年代才有国内学者引用其观点。库珀的《行政伦理学：实现行政责任的途径》（The ResponsibleAdministrator: An Approach to Ethics for the Administrative Role）在 2001 年由张秀琴博士翻译了第四版，并由中国人民大学出版社出版。随后库珀在国内的影响力渐渐变大，相应的论文开始增加。在 2010 人民大学出版社出版了该书最新的第五版。

　　不过，行政伦理本学身是一个年轻的学科。行政伦理作为一个研究领域是出现于上世纪六十年代，其发展历程距今也已有半个世纪。在美国，库珀的《行政伦理学：实现行政责任的途径》第一版出版于 1982 年，《公共行政管理的公民伦理》
（An Ethic of Citizenship for Public Administration）出版于 1991 年，由库珀所编写的《行政伦理手册》（Handbook of Administrative Ethics）第一版出版于 1993 年。

　　所以，我国只要保持对行政伦理持续关注，那么我国的行政伦理学发展必然会突飞猛进。

　　0.2.2 国外研究现况。

　　国外学者始终公共行政伦理，公共行政伦理上个世纪发展迅速。1997 年美国公共行政学会（ASPA）成立了伦理部门；在公共服务伦理研究上每年有三个专题研讨会；而且研究成果颇丰。1980 年代，一系列道德准则（code of ethics）被公共行政吸收，美国行政学会举办了有关伦理的一系列的全国会议，大量的书籍和论文也在同一时期猛增。

　　更重要的是，近期对于公共行政伦理的关注在学术界建立了记录，即由 1970年代水门事件所引发的对于伦理的关注开始到现在一直处于活跃的状态。在过去30 年里，特里·L·库珀（Terry L. Cooper），也许是关注公共行政伦理的最着名的学者。另外还有一些公共行政伦理先锋学者。诚然，就像 Nigro 在美国公共行政评论（PAR）（Public Administration Review）的文章所写的，自 1940 年代开始在美国公共行政评论上一直有着对伦理的关注。

　　卡尔·弗雷德里奇（Carl Friedrich）于 1940 提出了内部控制。194 年，赫尔曼·芬纳（Herman Finer）倡导外部控制更为重要。一时间成为行政伦理的最佳解决方案，内部控制于外部控制之争时至今日仍然存在。1970 年代之后，行政伦理的文献数量开始稳固的增长，其广度深度皆有增加。斯科特（Scott）和哈特（Hart）在 1973 的文章开启了一个时代。他们对在组织研究背后实证主义假设发起了正面的攻击，认为实证主义分割了事实与价值；强调观察为基础的研究，Scott 和 Hart认为实证主义导致了"对于形而上学推断的忽视"并且引发了"行政危机".这种行政问题的处理方式，以及组织的实践将传统的哲学视角转变为一种缺少"形而上学方向"的现状。

　　随着尼克松执政期间的一系列丑闻反映出来。沃尔多（Waldo）承袭的是与斯科特和哈特一贯的谱系。在 Reflection on Public Morality （1974），沃尔多将水门事件做了政治哲学和历史方法的研究和分析。文章的焦点是公共与私人的道德之间的关系，时间与政体的不同关系也发生了变化。沃尔多认为尽管这关系可以追溯到古希腊罗马时代的政治理论，而美国"早期自我约束的公共管理方式回避了道德问题。解决的方法被视为技术-科学的方式：由在行政环境外的代理人给出现实有效的途径。"同样是在 1974 年，美国出版了一本名为《社会公平与公共行政论文集》

　　（Symposium on Social Equity and Public Administration）的书，由弗雷德里克森（Frederickson）编辑，其包含六篇与行政伦理有关的论文。由约翰罗尔斯（JohnRawls）所主张的社会公平，成为 1960 年代晚期出现的"新公共行政"运动的中心伦理概念。

　　约翰·洛尔（John Rohr）于 1978 出版 Ethics for Bureaucrats:An Essay on Lawand Values 指出要重视美国政治传统的"政体价值"（regime value）。这些价值在美国宪法中就可以发现，公共行政者需要宣誓效忠美国宪法。洛尔解释政体价值包括：自由（freedom），平等（equality），私人财产权（property）。

　　洛尔所提出的的政体价值成为了行政伦理新的指向。

　　1982 年库珀出版了第一版《行政伦理学》（The Responsible Administrator: AnApproach to Ethics for the Administrative Role）。不同于洛尔，洛尔主要关注行政伦理的中以政体价值为中心的标准基础，库珀关注描述性研究。

　　库珀尝试汇集所有行政者所能面临的伦理问题并且试图解释其这些问题因如何在行政实践中出现。

　　与洛尔类似库珀将行政自由裁量权作为起点并且认为行政者应该为其实践而负责。库珀为作为个体的行政者在面对问题的时候给予解决他们的决策模型，问题如利益冲突、角色冲突、责任冲突。

　　0.3 研究方法。

　　0.3.1 文献研究方法。

　　在本篇论文的构思以及写作的过程中，从图书馆、互联网工具等入手，翻阅了大量相关资料，其中通过辽宁大学图书馆文献传递取得大量库珀一手文献，新公共行政，新行政管理等相关的文献资料，系统地掌握国内外研究现状，并对这些文献进行分析和整理，从而找出库帕行政伦理所意指的精神之所在。

　　0.3.2 比较研究法。

　　这是理论研究的重要方法之一。本文通过对库珀的行政伦理思想与其他美国学者行政伦理的比较研究，最终对库珀的行政伦理有了了客观的认识和评价，并在结合其他理论范式的优点之上，对我国的行政道德建设提出一些抛砖引玉的想法。

　　0.3.3 历史研究法。

　　本文大量引用相关学者的材料和可查阅的文献，通过对这些历史阶段的掌握和分析，获取事实与科学的认识，进而了解库珀的行政伦理思想的相关概念历史演变等问题，为进一步揭示其思想的实质打下坚实基础。

　　0.4 创新点。

　　本文的研究对象是库珀的行政伦理思想。主要取材于库珀的两本专着：《公共行政管理的公民伦理》（An Ethic of Citizenship for Public Administration）和《行政伦理学：实现行政责任的途径》（The Responsible Administrator: An Approach toEthics for the Administrative Role）。以不同历史阶段的行政伦理理论范式为参考依据，并结合库珀其他着作中的理论从多元的角度阐述库珀行政伦理思想的内涵。

　　国内学者关注《行政伦理学：实现行政责任的途径》较多，而较少关注《公共行政管理的公民伦理》，本文以这两本书为主要研究对象，探寻库珀的以公民身份为核心的行政伦理和库珀负责任行政的行政伦理思想内涵。以一种完整的视角和全面的笔触来多视角地研究库珀的行政伦理思想。