里海大学的外部治理与利益相关者

　　第三章 里海大学的外部治理与利益相关者
　　
　　大学不仅存在着学生、教师和行政方面的正式直接的内部权力结构，还存在着间接影响的外部权力来源。1大学组织的外部广泛存在着诸如富豪和校友这样的自然人，以及像联邦政府、州政府、企业界、专业认证协会这样的组织或机构，他们通过对大学的资助、监督评价或合作关系有力地约束着大学的行为，共同构成丰富而多样的外部治理结构。2关于大学的外部治理，里海大学在学校层面和学院、研宄所或中心层面都与外部积极展开合作，长期以来，里海大学在建立与政府、企业、校友及社区合作关系方面积累了丰富的经验，大学内外部形成互利共臝的利益共同体。本章分别从里海大学与政府、企业、校友以及社区的关系中探讨大学与外部环境达成有效治理的路径。

　　一、里海大学与政府的关系
　　
　　美国的大学特别是私立大学具有相当高的自主权，联邦政府仅通过财权和立法权对大学治理施加影响，州政府的治理权稍大。主要包括对私立大学颁发特许、许可和认可其学位授予权的一般监督权，制定法律、法规和伦理守则的权力，财权以及对卫生和安全的监督权，通过判例法对合同责任和侵权责任的法律关系加以规范的权力等。3美国政府是有限型政府，与大学之间往往采用一种实用主义的合作策略，政府极少干预大学事务，大学则以多样化的形式对政府部门负责。

　　政府在里海大学的治理中扮演者支持者和合作者的角色。1866年宾夕法尼亚州政府参议院和众议院协定建立里海大学，并颁发宪章，从法律上保障了里海大学独立自治的法人地位。随着社会公众对大学质量的问责，以及大学职能的多样化，政府与大学的关系变得微妙。一方面，政府响应公众期望，除了以往大学实行的内部评估外，政府引导第三方权威认证机构对大学的质量与标准进行外部评估与监督，并根据评估结果给予相应的财政支持；另一方面，大学面临新的社会环境和挑战，亟需政府的扶持，并希望在研究、奖学金项目等多领域与政府展幵合作。具体而言，政府与里海大学的关系主要体现在以下三点：第一，政府采用多层次的高等教育评估体系定期对里海大学的教育质量进行评估与监督，促进其改进质量和履行大学的社会教育职责，评估结果向学生、家长及社会公众等利益群体公开，并根据里海大学教育质量每年对学生提供一定数额的财政援助。第二，经过全国性、地区性或职业性认证机构的认可后，里海大学需要与其他大学公平竞争，在诸多研究项目上与联邦政府或州政府取得合作，争取更多的科研经费。

　　据了解，在里海大学年度资金来源中，政府援助和研究合作经费占总经费的10%左右，是一笔可观的研宄资助，有助于研宄生教育和研宄基础设施的改善。第三，政府在社会捐赠及就业政策等方面对里海大学这类私立大学釆取一视同仁的态度，鼓励各界支持高等教育。

　　美国在法律制度上保证了社会对大学的捐助，就是说在税法体制上，不管公立大学还是私立大学，都有相关减免税的规定，捐赠可以抵税，有利于捐赠者把钱捐赠给学校。

　　在国内的话，捐赠不能抵税，而且作为成本支出都不行，直接是从利润里面支出的。中美两国在税收制度方面的不同，也使捐赠金额方面产生差距，他们政府推出的相关税收政策有利于捐赠者积极地支持教育事业。（C教师的访谈，2014年7月18日）里海大学与政府的关系是建立在教育质量保障基础上的信任合作，政府不会强迫里海大学认同其政策，也不会直接干涉大学内部事务，而是通过外部监督与大学共享更多信息，并基于此对大学拨发财政援助和幵展研宄合作。

　　二、里海大学与企业的关系
　　
　　美国研宄型大学从产生起就与工商企业有着千丝万缕的联系。例如，约翰？霍普金斯大学、斯坦福大学等都是在一个多世纪以前由实业家和金融家捐建的。1里海大学则起源于钢铁商人Asa Packer先生的一笔教育捐赠，里海大学所在城市伯利恒曾是一个钢铁之都，因而，里海大学也曾随着伯利恒钢铁中心的发达而发展。里海大学的研究项目涉及金属材料、材料加工、材料微结构分析等都是围绕钢铁研究展开的，在同行中具有特色和领先地位。

　　里海大学与企业界最突出的联系表现在企业界的成功人士直接参与大学的治理。里海大学第一批董事会成员中工商企业界人士占据很高比例，形成了企业家控制大学的现象。根据现行章程的规定，我们可以看出，目前里海大学董事会中至少有25%的成员来自企业界并在董事会议及委员会会议中享有投票权，除当然董事校长和少数校友董事外，大部分董事会成员在企业任职，他们可以直接参与里海大学的决策，对里海大学的发展产生重要影响。这些影响往往渗入大学教育的理念和管理实践中，如：里海大学在学生的教育中特别强调创业精神，企业家精神，鼓励学生积极面对变化，在未来的挑战中寻找机遇。同时，他们中大多数人会对里海大学进行捐赠，或为大学的筹资倾心尽力，从而促进学校的发展。他们还不可避免地会把工商及金融业的管理经验带入学校管理当中，对治理中的决策造成影响或对大学治学产生冲击。

　　除了企业界成功人士在里海大学董事会任职而对大学治理产生影响外，里海大学与企业的关系还表现在科研项目的合作、学生培养及后勤管理等方面。在科研合作方面，里海大学只要教师在校内承担的教学、科研和服务工作不受影响，则允许教师参与校外工作或活动。里海大学的科研合作和技术转移由学校科技办公室（Office of Research）管理，该部门的主要职能是收集工商企业界的需求，并建立联系，推广学校科技成果，吸引工商企业的项目（Program）和资金（Funding）到学校。大学与企业的合作在社会经济发展中发挥了越来越大的作用。在学生培养方面，里海大学与企业界保持友好的关系，采取校企合作的方式共同培养实践类人才。如：工学院的学生每年暑期有机会参与校外合作企业的实践，使得专业学习不会滞后，到真正就业时与社会企业需求有很好的衔接，商学院的学生可以共享纽约商品交易所的交易大厅。在后勤管理方面，里海大学采取市场化的管理思路，与公司签订协作合同，公司自负盈亏经营，学校不给予补贴。

　　如：里海大学有一个管理部（Department of Facility），对于学生宿舍的管理，一般由该部门外聘社会公司负责，学校提供学生的相关信息及有关管理规定，具体的安全管理及运行由外聘公司负责。对于学校大楼的清洁卫生管理，同样是由该部门外聘清洁公司负责。这样市场化的管理模式促使相关管理公司互相竞争，结果是他们的服务态度更好，服务水平更高。

　　总之，里海大学与企业的联系起源于美国商人捐赠教育的独特传统，企业界人士也参与到学校的治理当中。伴随着社会经济的发展，里海大学还在多方面努力建立与企业的协同合作，提升学校发展空间。

　　三、里海大学与校友的关系
　　
　　在美国的大学中，校友与政府、企业一样是大学外部治理中重要的利益相关者，对于私立高校而言，校友甚至扮演了更为特殊的角色：“财神爷”.众所周知，美国名校校友捐赠历史悠久，早在1890年耶鲁大学就创设了校友基金会。随着社会发展，名校校友捐赠率渐长，捐赠数额越来越多。据悉，普林斯顿大学年度校友捐赠率常年保持在60%以上，2014年9月，哈佛大学获得建校以来金额最高的一笔校友捐赠3.5亿美元。

　　可见，校友捐赠是私立高校十分重要的收入来源。除了财力支持外，校友发挥的作用还包括职业咨询、学校形象宣传以及幵拓市场等。因此，美国名校中的最高决策机构--董事会中校友的席位非常稳固。

　　里海大学对校友这类与学校有着特殊感情和利益关系的群体也是非常重视的。从董事会成员的构成来看，里海大学为校友董事设有6个席位，在委员会（除执行委员会外）的决策中具有投票权。从筹资方面来看，里海大学校友捐赠数额虽然与美国顶级名校存在差距，但校友捐赠收入及投资收益占年度资金收入总额的20%左右。学校设有专门的组织机构--发展事业部（Advancement），管理里海大学校友和捐赠事务，联络校友、拓展社会关系，开拓办学资源。

　　据负责里海大学校友事务访问的教师所言，里海大学的发展事业部属于学校十分重要的一个机构，组织结构清晰，组织团队共包括一百二十几名职员。发展事业部下分三个工作板块，即三个下属部门，分别负责重要捐赠项目，校友关系和年度捐赠项目，以及校友其他相关事务。强大的工作团队为里海大学建立良好的校友关系提供支持。

　　Advancement部门，是负责发展相关事务的一个部门，他们工作分得很细，整个大部门分为三大块工作内容，一块是负责大的、重要捐赠的（principal gifts），这部分有专人在管。一块是校友关系和年度捐赠的。所谓年度捐赠，是对全体校友的，面比较广，但金额不一定是最大的。还有一块是其他相关事务的工作，比如说高端客户关系，另外校友方面也有一个就业指导服务，负责对已就业的校友进行再次就业指导的工作。这个部门中还有负责捐赠计划制定工作的人员，对于捐赠项目的管理，在层级上也有区分，最底层的是年度捐赠，中间有一个leadership gifts,这个是相对比较大的，再上面就是principal gifts,最重要的捐赠，每一层级捐赠事务都设有专员，像劝募师一样的专职人员在工作。
　　
　　此外，还有一个communications,这和我们理解的校友联络部门不太一样，工作职责包括给校友发邮件，对校友公共事务的关系处理，还有根据校友需要寄发杂志，这些事务都由这个联络部门的职员专业化地在做。特别值得一提的是，这块里还有一个计算机软件IT支持部门，大概二十几个人，他们有很专业的系统，全部都是自己开发的，有点像我们国内高校的信息办，但他们这个信息办只是面对整个发展事业部门校友事务的。他们建立了校友数据库，这工作从上世纪90年代已经开始做了，到现在有20多年。数据库信息包罗万象，除了包含校友外，同时包括家属、捐款友人等各类与学校发展相关的人员记录，从基本信息到捐款情况、兴趣爱好、参加组织活动情况等。他们有了这个信息库，就可以做一些指标，比如活动参与度指标，校友近期捐赠频率、金额等指标，通过这些指标可以进行分析，进一步指导新的工作。大数据，通过面上就可以看到一些情况，不同地区的不同情况。这个不是一两天能做出来的，需要很大的信息量来护充数据。我看了他们这块工作的网络管理模板，非常好用。他们这个大部门整个团队有一百二十几人，学校对这个部门也很重视。（C教师的访谈，2014年7月16日）里海大学校友会LUAA （Lehigh university alumni association）隶属于校友关系和年度捐赠部门，校友会负责的事务和岗位的设置很明确，如图7所示：【1】

　　
　　由图可知，里海大学校友会工作主要包括校友福利&服务和拓展&项目两部分。职1资料来源：访学教师带回的内部资料。业服务岗位负责校友终身就业指导，志愿者管理是指校友会志愿者的管理，所谓志愿者即各个地方校友会的会长或骨干。另外，还有负责返校活动的专员，负责学校标识品的专员，即向校友销售一些带学校标识纪念的商品。里海大学每年还组织一些旅行团，由里海大学联络旅行社为校友组织旅行。据访问教师了解，他们组织这个活动并不是为了赚钱，只是给校友提供一种服务一个选择，让他们知道自己在学校还有这些事情可以做。

　　俱乐部是指各个地方校友会，地方校友会分区，一个专员负责几个片区。关系圈是他们非常重视的，类似我们国内高校的行业校友会，也称“圈子”,比如律师圈，或者高尔夫球、摔绞俱乐部等。返校项目就是几年十几年的返校活动。另外，还有有一部分岗位是秘书，他们联系两方面的工作，进行支持服务。里海大学校友会并不是完全独立运行的，很多事项与年度捐赠等项目的部门协调合作，共同推进校友服务和捐赠事业的发展。

　　里海大学发展校友关系是多年积累的经验总结，很多运作方法非常专业化，值得我们学习和借鉴。比如，里海大学校友会活动和捐赠工作发展的理念，如图8所示：【2】

　　
　　里海大学制作了一张校友活动和捐赠工作相结合的图，可以看出是一个促进两者良性发展的环型图。首先是关注校友参与活动，只要他们参与活动，就与学校产生了关系，再就是培养这种关系，形成一种文化，之后部分校友会给学校捐钱，通过捐赠，学校继续管理，提供更好的服务，再引导培养关系，最后校友又回来参与活动，形成一个良性的循环。他们关注的人群是参与了学校组织的活动但却没有捐赠的人，或者是捐赠之后不再来参与活动的人员，他们有很大的一个信息库管理系统来支持做这件事，做得很精细化，对以上人群可能还会做针对性的活动，希望你继续来参与。这也是他们校友会提炼的一种大学与校友建立良好关系的工作理念。这个对我们工作来讲也是很有指导意义的。（C教师的访谈，2014年7月16日）概括而言，里海大学采取多种措施努力与校友间建立一种良性互动的亲密关系。一方面，里海大学董事会留有校友席位，为校友参与学校重大政策及事件的决策提供了话语权，除了正式的决策权以外，学校还通过向校友提供职业指导、建立俱乐部以及特殊兴趣圈子、邀请校友参加各类返校项目及活动等一系列服务，帮助校友找到并解决其需求，情感上大大增进了校友对学校的感激之情。另一方面，校友感恩学校，通过捐赠及提供社会资源等方式回馈学校，从而促进学校的进一步发展。因此，里海大学与校友在深厚情感的基础上形成了互惠互利的动态循环。

　　四、里海大学与社区的关系
　　
　　自20世纪90年代以来，美国兴起了大学参与社区的一种新型大学社会服务模式，这类模式以大学与社区的合作伙伴关系为基础，以社区需求和社会发展为动力，旨在推进大学教学、科研与服务功能的综合发展。一般而言，在美国大学与社区的合作关系中，大学以院系或研究中心为合作主体，社区以不同类型的社区为合作组织。双方基于大学与社区发展的共同目标或具体项目展开合作，是一种互动双赢的合作关系。大学往往希望通过与社区的合作，在共同行动中获得教师研宄的机会、学生学习的机会、管理层得到社区的声望等收益。社区则希望从中获得居民的教育机会，社区组织的技术帮助，增加社区领导者的信誉度等收益。

　　里海大学遵循服务社会的价值理念，致力于建立与周边社区良好的伙伴关系。里海大学的领导者认为，里海大学坐落在一个中等规模城市的社会当中，有传统宗教的定居者和工业先驱们留下的遗产，丰富的资源，以及一代又一代移民者的涌入，环绕里海大学形成了一个充满活力而多样性的环境，这种多样性给里海大学的教师和学生带来很多机会，里海可以通过与社区在教育、商业、高科技和创业项目方面一系列的合作来增加师生的教育经历，丰富他们的文化生活。同时，这样的合作也有利于周边社区的发展，城市的复兴。因而，里海大学强调建立与周边社区可持续的互利共赢的伙伴关系。

　　里海大学与周边社区的关系是在里海大学目标明确的规划与尽心竭力的实践中稳固和发展起来的。在2009年里海大学领导者们就已将“为当地社会的复兴建立与周边社区、城市的合作伙伴关系”列为里海大学战略规划的四大实施举措之一，他们认为，关于里海大学与社区及城市的关系，最重要的是认识到这种关系己经取得了很大的成绩。

　　例如：随着伯利恒城市的变化，从伯利恒钢铁厂的合作研宄，到本杰明？富兰克林技术中心的合作，再到里海谷工业园开发区的建立，都是里海大学与周边建立合作伙伴关系的举措与见证。在创新活动方面，里海大学举办的First Friday活动，该活动以创建林荫道的形式，为社区和城市的发展作出了贡献。里海大学与周边社区共享大学的智库资源，分享信息，促进大学与社区的对话。里海大学还组织了大量互动性的师生与社区交流活动，如：STEM助学计划，即里海大学的教师到周边中小学教授科学、技术、工程等科目，让中小学生对大学的学习有所了解。COACH服务性计划，即鼓励周边社区的初高中学生参与里海大学的运动会。里海大学还建立了诸多社区服务站，让本校学生有机会成为志愿者，培养学生的公民意识，服务社会。此外，里海大学还和社区联合制定了社区研究员计划，以及为伯利恒教育领导者开设了教育中心等。3在2012-2017年的里海大学战略规划中，领导者们依旧将“发展与社区广泛的合作关系，以期达到持久和积极的效果”列为里海大学重要的战略目标。并提出可能扩大合作机会的途径，如：文理学院可以将艺术课程引入社区居民的教育活动中；相关学院可以在健康、医疗服务等方面与社区签订合作合同，为居民提供帮助；重新定位校园，将校园广场作为社区生活中心；以及在后工业化问题的研宄中开展深入的合作，将研宄成果转化应用，等等。

　　总体而言，里海大学通过服务项目，教授课程，学生见习，开展各类活动，以及将教师研宄成果与社区需求联系起来等方式，打破学校的围墙，让大学与社区融为一个“大家庭”,使大学与社区的交流充满活力和信任，建立起互利共赢的合作关系。

　　五、本章小结
　　
　　不管大学的内部人是否愿意承认来自外部影响越来越多的现实，大学与政府、市场、社会的关系终究是越来越互为依赖，既然如此，在坚守学术自治的基础上寻求发展良好的外部关系，是大学在治理革新道路上争取竞争优势的不二选择。具体而言，大学除了有序的内部治理外，为什么要发展好外部关系？美国学者哈尔？劳森认为，大学建立外部关系主要目的在于获得政治支持；通过战略性、可持续性的创新，以及新的知识市场开发，保证额外的资源；维护公众对大学的信任，满足当今的需求和解决当前的问题，创造一个良好的公众形象；促进大学自身的重组改革，提升快速反应的能力，并促进跨学科的教学科研工作；促进和发展教师、大学生志愿参与社会服务的公民意识；扩展和丰富知识生产方式、教学方式，以及促进教学与科研的紧密结合；促进当地经济与社会的发展，特别是人力资本的发展；通过研宄所和中心，以及特定的扩展项目，把知识传播给社会公众，培养起他们科学决策的能力，从而影响政治经济。他还表明，在大学与外部组织或机构形成伙伴关系之后，这种关系确实能为大学带来诸多好处，例如：能促进更为广泛的、更为高级的知识生产方式；能为学生、教师和外部合作者提供独特的、很好的学习和专业发展机会；使得大学有机会在社区环境中把教学、科研、社会服务等有机整合起来；使得大学有能力革新，并为与外部机构的合作提供基础性支持；甚至可以与中小学联系起来，建立和发展教育事业，这样将有利于整个社会，并且大学将大大受益，因为学生将更能适应大学的高级学习，不少美国大学事实上就借此机会争取优秀生源；同时也有利于招聘和留住优秀的教师和职员。1因而，如何与外部建立良好的合作关系，是大学外部治理的工作重心。

　　在大学外部治理中，里海大学与外部利益相关者协同合作，积极建立合作伙伴关系，发展共进。通过对里海大学与政府、企业、校友和社区关系的分析，我们可以看出，大学与外部环境建立良好关系的路径包括：第一，大学须与外部合作者确立明确的共同目标，采取多样化的合作措施，关键是认可伙伴关系是达到这些目标的有效手段；第二，在各类合作关系中，大学应建立相应事务的机制和运行程序，包括领导、管理以及资源分配和获取的机制；第三，大学在外部治理中，须与政府、企业、校友和社区领导建立联系，设置联系部门，并安排奔走联系的专员；第四，大学要为合作过程中的各类项目或活动准备专门的活动资金来支持相关工作；第五，大学发展外部伙伴关系要与其宗旨、战略规划紧密结合，学校领导要有前瞻性和整体性发展思路，调整计划，促进关系的稳定和发展；最后，大学在发展与外部利益相关者的关系中，须关注合作方的文化背景及社会需求，以利于共同目标的达成，大学方面可以达成合作育人、协同研究、服务社会及满足人类需求的目标。