战略性新兴产业知识产权质押融资体系探析

　　摘 要

　　战略性新兴产业是国家重点扶持产业，发展战略性新兴产业已经成为世界各国抢占新一轮经济发展和科技创新制高点的重大战略。战略性新兴产业的发展需要不断的创新，而创新往往需要大量的资金投入，因此，增强战略性新兴产业的融资能力成为解决其发展局限的关键。同时，在知识经济的冲击下，我们看到了提高战略性新兴产业融资能力的一种新的方式--知识产权质押融资。但是，由于我国知识产权质押融资还处于起步期，在已有的文献中，关注战略性新兴产业知识产权质押融资的研究十分有限，还未形成较为完善的体系。因此，研究战略性新兴产业知识产权质押融资体系具有重要的理论和现实意义。

　　本文是在以往研究成果的基础上，结合相关理论知识进行规范研究，提出了本文的研究框架和理论基础。通过比较研究法和调查研究法相结合的方法，对已实行知识产权质押融资的地区企业、金融机构和政府机关进行调查，并比较了国内外知识产权质押融资模式，总结出知识产权质押融资在战略性新兴产业中的应用现状及存在的问题，提出了适应战略性新兴产业的知识产权质押融资体系，并将风险控制机制和价值评估机制融入其中，分别用于有效控制知识产权质押融资过程中面临的风险和解决出质知识产权价值评估难题；其中，在评估机制中，运用定性和定量分析相结合的方法，提出了采用收益法和层次分析法相结合的综合知识产权评估方法解决知识产权评估难的问题。最后，提出了战略性新兴产业知识产权质押融资体系运行环境建设建议，用以确保该体系的有效运行。

　　本文的创新在于建立了包含各部门运行模式、风险控制机制和知识产权评估机制的知识产权质押融资体系。其中，各部门运行模式形成了以地方性生产力促进中心为核心，政府、商业银行、知识产权交易平台、中介机构和企业联动的运作模式；风险控制机制首先确定了风险控制目标，然后采用风险清单法、财务报表分析法、流程图法等方法识别出知识产权质押融资过程中的风险，并对这些风险分析评估，最后确定了每种风险的应对措施；知识产权评估机制中采用收益法和层次分析法相结合的综合评估方法，有效解决了出质知识产权价值评估难题。

　　关键词 战略性新兴产业；知识产权质押融资体系；风险控制；评估

　　目 录
　　
　　摘 要
　　
　　第 1 章 绪论
　　
　　1.1 研究背景和意义
　　1.1.1 研究背景
　　1.1.2 研究意义
　　1.2 文献综述
　　1.2.1 国内研究现状
　　1.2.2 国外研究现状
　　1.3 研究内容和方法
　　1.3.1 主要研究内容和思路
　　1.3.2 研究方法
　　
　　第 2 章 战略性新兴产业知识产权质押融资相关概念界定及理论基础
　　
　　2.1 战略性新兴产业知识产权质押融资相关概念界定
　　2.1.1 战略性新兴产业的含义及特点
　　2.1.2 知识产权的含义及特点
　　2.1.3 知识产权质押融资的含义及特点
　　2.2 战略性新兴产业知识产权质押融资的理论基础
　　2.2.1 新经济增长理论
　　2.2.2 知识经济理论
　　2.2.3 交易成本理论
　　2.2.4 信息不对称理论
　　
　　第 3 章 战略性新兴产业知识产权质押融资的应用现状及问题分析
　　
　　3.1 战略性新兴产业进行知识产权质押融资的可行性分析
　　3.2 国内外战略性新兴产业知识产权质押融资的主要运作模式
　　3.2.1 国外知识产权质押融资的主要运作模式
　　3.2.2 国内知识产权质押融资的基本运作模式
　　3.3 知识产权质押融资在战略性新兴产业中的应用现状及存在的问题
　　3.3.1 知识产权质押融资在战略性新兴产业中的应用现状
　　3.3.2 我国战略性新兴产业知识产权质押融资存在的问题
　　
　　第 4 章 战略性新兴产业知识产权质押融资体系构建
　　
　　4.1 战略性新兴产业知识产权质押融资体系的构建原则
　　4.2 战略性新兴产业知识产权质押融资体系的整体框架
　　4.3 战略性新兴产业知识产权质押融资体系中各主要部门运行模式设计
　　4.3.1 地方性生产力促进中心（担保机构）
　　4.3.2 商业银行
　　4.3.3 中介机构
　　4.3.4 知识产权局
　　4.4 战略性新兴产业知识产权质押融资体系中的风险控制机制
　　4.4.1 确定战略性新兴产业知识产权质押融资风险控制的目标
　　4.4.2 战略性新兴产业知识产权质押融资风险的识别
　　4.4.3 战略性新兴产业知识产权质押融资风险分析及评估
　　4.4.4 确定战略性新兴产业知识产权质押融资风险应对措施
　　4.5 战略性新兴产业知识产权质押融资体系中的知识产权价值评估机制
　　4.5.1 知识产权评估的原则与假设
　　4.5.2 知识产权资产评估方法选择
　　4.5.3 采用收益法对企业的整体知识产权价值评估
　　4.5.4 采用层次分析法对单个知识产权资产价值进行评估
　　
　　第 5 章 战略性新兴产业知识产权质押融资体系运行环境的建设
　　
　　5.1 宏观保障制度的建设
　　5.1.1 知识产权法律环境建设
　　5.1.2 企业信用体系建设
　　5.1.3 政府部门在整个体系中的角色定位
　　5.2 微观操作层面的建设
　　5.2.1 商业银行等金融机构要加强自身的风险控制能力
　　5.2.2 推动知识产权质押融资评估体系建设
　　5.2.3 提高战略性新兴产业企业自身资信水平与可持续创新能力
　　
　　第 6 章 结论与展望
　　
　　6.1 主要研究结论
　　6.2 本研究的创新之处
　　6.3 本研究的局限性和未来研究展望
　　
　　参考文献