政府发展低碳经济的职能变化研究导论

　　第一章 导论

　　一、选题的提出及意义

　　（一）选题的提出

　　政府经济职能是政府职能中最历久弥新的一项职能。从亚当·斯密的"自由放任理论"到 20 世纪 30 年代的凯恩斯主义"国家干预"理论的出世，从货币学派和供给学派的"市场自由论"到新的国家干预理论的出现，市场经济中政府的作用，经过了一个循环往复的过程。现在，大部分学者都已经承认国家干预与市场机制处在同等重要的位置上，而研究的重点就慢慢集中到政府经济职能的选择上以及政府干预的方式、范围和程度。

　　自 1978 年改革开放以来，国民经济的高速发展是整个国家都有目共睹的，取得这些成绩的原因一方面是党中央的高度重视和政策的正确性，同时还有人民群众和企业家们不怕苦不怕累的艰苦奋斗，另一方面是地方各级政府高效的贯彻实施能力和组织能力。国家经济的飞速发展离不开一些客观因素例如环境、资源以及地理位置等，但是其主要因素是政府自身职能的使用，能不能充分发挥应有职能，能不能充分利用有利的因素和发挥主观能动性是政府职能效力高低的表现。

　　英国是首次使用低碳经济这一概念的国家，具体是在 2003 年其政府发表的白皮书中提到的，其实明确指出，全球性气候变暖已经是逐年严重，在这一背景下，低碳排放势在必行，将其作为核心特点的低碳经济也就应运而生。其实低碳经济其本质就是一种可持续发展的理念，利用科学技术、制度和能源创新，减少煤炭和石油这些高污染、高能耗的能源的使用，以此来控制温室气体的排放，实现一种经济发展与生态保护并行的双规发展模式。针对这一未来经济形态，英国制定了比较全面的发展模式，并且迅速得到了世界各国的响应，针对越来越严重的全球变暖态势，发展低碳经济具有相当大的现实意义，这一经济模式也是可持续发展理论的衍生，本文结合了国家政府经济职能的相关理论以及政治学、经济学等理论与方法，对我国政府经济职能的转变进行系统的研究，有着重要的理论和现实意义。

　　（二）选题的意义

　　自 1978 年改革开放以来，国民经济的高速发展是整个国家都有目共睹的，取得这些成绩的原因一方面是党中央的高度重视和政策的正确性，同时还有人民群众和企业家们不怕苦不怕累的艰苦奋斗，另一方面是地方各级政府高效的贯彻实施能力和组织能力。国家经济的飞速发展离不开一些客观因素例如环境、资源以及地理位置等，但是其主要因素是政府自身职能的使用，能不能充分发挥应有职能，能不能充分利用有利的因素和发挥主观能动性是政府职能效力高低的表现。

　　针对这一未来经济形态，英国制定了比较全面的发展模式，并且迅速得到了世界各国的响应，针对越来越严重的全球变暖态势，发展低碳经济具有相当大的现实意义，这一经济模式也是可持续发展理论的衍生，本文结合了国家政府经济职能的相关理论以及政治学、经济学等理论与方法，对我国政府经济职能的转变进行系统的研究，有着重要的理论和现实意义。

　　二、研究现状

　　（一）国内政府经济职能转变研究现状

　　就目前来看，国内对于政府职能的研究以及是硕果累累，对经济职能转变的研究也是立项颇多，很多这方面的学者都从不同角度提出了一系列观点和看法，这些极具价值的理论值得我们探讨，但是，对于低碳经济背景下的研究就比较少，原因可能是鉴于这一理念刚刚提出来不久，现有的研究主要观点如下：

　　有部分学者提出，低碳经济时代来临的背景下，政府作为最高的行政机构，应该保持经济总量和结构的平衡。首先，当地经济发展的中长期战略应该是当地政府经过研究和深思熟虑的，对于这一战略必须有相应的具体发展规划来配套，为地方经济的总供求平衡做好前期准备。其次，政府不但要积极执行中央的一系列相关政策，还要积极的考虑到地方实际情况，制定与地方产业适应的政策。但是要保持与中央政策的高度一致，当然前提得是确保市场的有效运行。另外，政府要大力发展基建设施，运动公共服务和提供公共物品的职能，为低碳经济扫除障碍。最为重要的是中央的政策一定要在地方得到实施，同时，还要因地制宜的提供与当地情况相符的公共产品，满足群众需要。

　　其次，也有一些学者专家指出，政府应该首先将开发碳排放交易作为工作的重点，以此来推动当地产业结构的调整。对于各地的绿色能源型的产业要加大扶持力度，更多的吸引外资投资到这些产业里，扩大其生产的规模，最终带动整个地方的经济高速发展。另一方面，政府应该更优先的促进产业结构的优化和升级。利用开发好的碳排放交易市场，推动当地企业向低能耗产业转型，促进各个企业的产业结构升级。

　　另外，还有相当一批专家认为，政府在发展低碳经济的过程中应该先制定完整的发展规划和发展战略，确立一个关于低碳经济发展的总体目标。政府还要对新能源产业的发展做好规划，确立目标，加强引导，高效的运用自身职能推动低碳的生产生活方式，完成向低碳经济模式的转型。

　　总而言之，当下对低碳经济背景下政府经济职能转变的研究寥寥无几，也不够深入，大部分的研究都只是停留在了表面，对于政府如何具体的转变经济职能，又如何重塑经济职能的研究十分薄弱。国内专家主要都是从社会主义市场经济的角度分析政府经济职能，就目前来看，对于低碳经济方面的涉及还是很少的，总是宏观政策的研究显而易见是不够的。而本文主要是以宏观为辅，微观为主，进一步深入去分析低碳经济背景下，我国政府如何具体转变经济职能以求发展低碳经济，实现我国经济的可持续发展。

　　（二）国外政府经济职能转变研究现状

　　西方国家对政府经济职能转变的研究大致可以分为三个阶段：

　　第一，政府的不干预经济阶段。这一阶段开始于普遍推崇自由放任经济政策的自由资本主义时期，也就是 20 世纪 30 年代左右的时候，那个时期政府只是发挥守夜人的作用，人们把政府的职能缩小到一种极度狭小的程度，这一时期的市场是完全自由，功能得到充分发挥的。其中亚当·斯密在他的《国民财富的性质和原因的研究》中提到过政府职能的限定，一是"保护本国的社会安全， 使其不受其他社会的暴行与侵略"; 二是"保护人民不使社会中任何人受其他人的欺侮和压迫"; 三是"建设并保护某些公共事业及某些公共设施".[1]

　　第二，政府的强行干预经济阶段。这个阶段开始于第一次经济大危机之后，受到凯恩斯主义等政府强行干预经济理论的影响，人们开始崇尚政府职能，其中最特别的当属苏联时期的"全能政府"效应。最具代表性的理论是凯恩斯学说， 1936 年英国经济学专家凯恩斯出版了《就业、利息和货币通论》一书，该书对国家干预经济实践进行了理论总结形成了凯恩斯主义凯恩斯主义主张政府对经济积极干预突出了政府赤字支出对总需求扩张作用认总需求足即经济陷入产出水平远远低于潜产出水平状况下政府增加其购买量总需求会增加。1933 年美国罗斯福总统"新政"是凯恩斯主义理论应用最成功的典范。战后，西方国家普遍采用了政府强干预政策， 将公共事业国有化、充分就业和社会福利最大化作为政府追求的目标。

　　第三，政府减少干预经济阶段。到了 20 世纪 70 年代的时候，新的危机问题出现了，那就是石油危机引发的失业和经济滞涨。这时候主导经济的凯恩斯主义一筹莫展，人们开始想要复兴自由主义经济，新自由主义学派纷纷成立，其中以费尔德曼的货币主义理论最具代表性，他主张市场应该回归自由化，强调市场缺陷与市场失灵虽然依然存在，但是相比政府失灵就是小巫见大巫了。供给学派中的代表则主张政府干预应该被自由经营的市场所取代。公共选择学派的代表则认为，经济学理论可以应用与政府领域，使得政府政策与社会及个人建立一个内在的关系网。英国首相撒切尔夫人首度采用新自由主义理论，使得政府的投资和赤字都有所减少，公共事业执行私有化和自由化。这一时期的美国则是采用了供给学派的理论，放开市场，让企业自由经营，甚至在石油天然气这样的能源领域也实行自由化、自由化。

　　第四，政府适度干预经济阶段。到了 80 年代，政府财政赤字得到了解决，但是公共服务的质量却没有因此提高，人们开始反思私有化和自由化是不是正确的，企业为了盈利根本不顾社会责任，这也导致 90 年代各国经济的衰退，这样的背景下，新凯恩斯主义应运而生，提出了政府适度干预经济的说法，并且要求企业加强社会责任的理念，新公共管理理论与新制度学派理论就是在这一时期诞生的。其中的代表人物休斯认为，进入 20 世纪 80 年代以来，各国的政府职能模式都出现了一些变化，以市场为基础的新公共管理模式逐步取代了传统的管理模式。罗兹则是指出了这种变化的本质，那就是注重管理，注重绩效评估和效率。提出"第三条道路"的英国首相布莱尔与提出公众参与制度的美国总统克林顿在这一时期都深受新公共管理理论的影响，政府开始走出一条新的"适度干预"的道路，这种新型体制也被看为比较科学的管理模式。欧盟通过一系列努力从 2005 年开始，经济逐步复苏，日本经济的衰退也停止在了 2005 年，中美关系升温，经济互补作用开始显现，达到了双赢的目的，整个发展中国家的经济也进行了相应调整，进入了许久不见的经济景气状态。

　　三、创新之处与挑战

　　针对本文上述研究领域的文献综述，结合政治学，经济学及管理学等相关学科的重要理论知识，针对政府经济职能转变进行了系统的研究，本文的创新点在于：首先是视角的创新，低碳经济是一种未来经济模式，也是未来我国必然要在全国实施的经济模式，从这一视角出发，来看我国政府经济职能转变是比较具有前瞻性的，目前在政府经济职能转变的研究仅仅局限于宏观上的与市场的关系调整，并没有具体针对某一经济模式的具体转变策略，因此次创新点是非常值得深究的；再次是研究方法的创新，本文采用了动静结合的分析方式，不仅分析了目前我国低碳经济背景下政府职能的种种弊端，还分析了未来低碳经济发展过程中政府可行的一系列措施来促进低碳经济发展。

　　四、研究思路与研究方法
　　
　　本文借鉴国内外对政府经济职能转变的研究成果，综合运用政治学、经济学等多学科的理论，分析了低碳经济背景下我国政府经济职能转变的紧迫性，并提出相应的转变方法，力图将论文的研究成果运用到实践当中。

　　本文主要分为五章：

　　第一章："导论".本章作为开篇第一章，首先对本文选题的理论和现实意义进行的详细阐述，然后对国内外关于政府经济职能转变的研究现状做了综述，以及本文的创新和难点，同时也对本文的研究思路和方法做了详尽的阐述。

　　第二章："相关概念界定".本章从一开始就立足于对题目关键词的概念解读上，从宏观上解释了政府经济职能和低碳经济的概念，进而在最后一节对二者的相关性做出了深度的研究。

　　第三章："低碳经济发展过程中转变政府经济职能的必要性".本章作为承上启下的一章，是本文重点需要解读的一章，不仅要承接上章对二者概念的解读，还要引出下章对现状问题的分析，所以本章的写作尤为重要。

　　第四章："低碳经济背景下我国政府经济职能的现况".本章作为提出问题的一章，当然重点在于问题及原因上，但是在提出问题之前，首先分析了我国政府经济职能转变的一个历史演变过程，纵向的更加立体的去看待我国政府经济职能的转变，对于提出问题及进一步分析其原因做好了铺垫。

　　第五章："低碳经济背景下我国政府经济职能转变的出路".本章作为最后一章是要提出方法对策的，但是方法对策的提出需要再一定范围内的，所以首先分析了我国发展低碳经济的总体战略目标以及我国政府经济职能转变的定位和着重点，这样对提出方法对策的时候显得目的更加明确，更加具有可行性。

　　本文的研究方法主要是运用政府职能理论和职能转变理论分析低碳经济背景下的政府经济职能转变。

　　首先是理论与实践相结合的方法。运用政治学、经济学、管理学等相关原理与方法，基于低碳经济理论的背景下，结合我国政府职能的一些自身特点，对我国政府经济职能的转变的现状和问题进行深入的探讨和分析。

　　其次是规范分析与实证分析相结合的方法。本文运用了大量的数据作为支持，以政治学、经济学、管理学等相关原理与方法为基础，从定量与定性两个方面分析，做到二者的有机结合。

　　最后是历史分析方法。历史分析方法是按照客观事物历史发展的自然进程来揭示客观事物的本质及其运动规律。它是基于客观事物的具体性、丰富性，再现客观事物的发展过程和人类认识的历史发展过程。这种方法注重具体事实，强调不加修饰的如实反映出来。

　　过去的经验教训可以成为当前和未来决策的有力依据，把握政府经济职能转变的规律，便能准确预测出今后的发展方向。