广州港航管理制度建设研究绪论(2)

　　本文通过对港口的准公共产品的属性研究，利用准公共产品供给理论和行政体制改革理论，对广州港港航管理体制存在的问题和原因进行了分析研究，依据准公共产品供给的事权配置原则，提出广州港航管理与口岸管理合并的观点，并予以论证，长期以来广州港航事业发展的限制因素，进一步印证了准公共产品供给理论的科学性和合理性。

　　2、实践意义：

　　实践上，目前的广州港航经济发展受到制约，重要原因是受到港航行政管理与口岸管理间脱节的影响。

　　由于广州港一港跨多市的复杂性，在港口下放广州市实施管理以后，涉及港口区域划分，行政管理职能确定等方面出现了很多争议。在《港口法》确定的港口管理体制基本法律框架下，如何更加有效地对广州港与口岸实施管理，充分发挥广州港服务广东、华南、乃至全国的经济社会作用，更有针对性的港航管理体制理论作为指导是必要的。

　　本文从准公共产品供给为切入点，通过对港口准公共产品属性的研究，利用准公共产品供给理论和行政体制改革理论，对广州港港航管理体制现存的问题进行分析，指出广州港港航管理体制存在口岸协调和同质化竞争问题严重突出，港航市场监督不到位等问题。

　　导致上述问题的根本性原因是港航管理制度缺位和政府管理职能错位，而最核心原因是广州港口与口岸协调权限不明确，没有形成责、权、利的统一。

　　本文旨在通过分析广州港航管理现状，比较上海、深圳、天津及国外知名港口等地港航管理体制，指出当前广州港航管理体制存在的一些问题，并提出进一步深化改革的措施和方案。本课题对深化广州港航管理体制改革决策具有重要参考价值，对全国港航管理体制改革有着重要的指导意义。

　　（三）文献综述

　　对于港航管理体制改革的研究，自 2004 年前后，随着《港口法》的立法讨论，国内的行业专家与研究学者纷纷着书立说，深入探讨如何深化国内港航管理体制改革，但在广州港航体制改革方面，涉及内容较少。

　　在中国期刊网全文数据库 1999-2013 的数据库中，以“港航体制改革”为关键词搜索到的相关文章有 0 篇，以“港口体制改革”为关键词搜索到的相关文章有 2 篇，以“港口管理”并含“体制改革”为关键词搜索到的相关文章有 18 篇，以“港口管理体制”为关键词搜索到的相关文章有 868 篇，而且多数为 2004 年《港口法》实施以前的研究文章。2004 年港口体制改革完成后，如何进一步深化港航体制改革，增强港口经济活力与竞争力方面，论述较少，其中，针对广州港港口管理体制的文章只有 4 篇，分别是陈晓的《广州港港口体制改革之我见》、陈娟的《广州港属地化管理改革研究》、胡荣海的《广州港体制改革模式探讨》和黄杰华的《广州港港口管理体制现状及改革思路》，其中胡荣海和陈晓的论着分别为 2001年和 2002 年。上述研究论着提出了“政企分开”、“建立现代企业制度”、“港口公益性与经营性统一”、“港口投资主体多元化”、“依法管理港口”、“属地化管理”和“建立港口监督委员会”等观点。

　　根据搜集到的相关资料来看，这些文章，可以发现其中一个共同点就是它们大多都是以国外港口管理体制为参考对象来谈国内港口体制改革，且论述都集中在如何进行国内港口体制改革，如何在政企分开的前提下促进港口经济的发展。

　　比如，陆瑞峰的《港口体制改革方案探讨》、胡荣海的《广州港体制改革模式探讨》、叶深练的《安特卫普港发展的启示》、蒲选才的《关于港口企业管理体制改革的几点思考》和贾亮的《国外港口管理模式和我国港口改革思路》等，认为必须加快改革我国港口管理体制，包括港口行政管理体制和港口企业管理体制，实行政企分开，建立现代港口企业制度。又如，李南的《港口体制的历史变迁：公共性与商业性的悖论》、郭忠义的《走出国有港口管理体制改革的观念误区》等认为从港口的性质来看，是公益性与经营性的统一，垄断性与竞争性的统一。此外，陈建华的《法律手段应是港政管理的主要手段》、杨文兴的《港口行政执法探讨》、陈正才的《港口法与港口体制改革》、叶红军的《港口法解析》，对我国港口体制改革的历史过程进行了回顾，对《港口法》颁布的背景及内容作了比较详尽的解析，指出市场的失灵是港口体制改革的必要条件，但传统的港口管理方法导致了港航市场的竞争性不足，法律手段是港航管理的主要手段，依法加强港航管理是促进港口发展的保证。

　　综上所述，国内专家与学者从不同角度指出了我国港口管理体制存在的一些主要问题，并针对相关问题提出了作者的意见和建议，如政企分开、投资主体多元化、依法管理等，在社会各界都引起比较广泛关注和影响。但是，总体上这些研究并没有从形成这些问题的核心原因作深入的分析，特别是对于解决这些问题的对策大多没有进行充分的论证。而国外学者认为，世界港口管理模式的发展趋势是引入竞争，而引入竞争的主要方式是港口民营化，并提出：港口民营化的过程中必须明确政府的职能角色，尽可能少干预市场，这些观点也在国内得到了比较广泛的认同。在经济全球化的前提下，对于港口的基本功能和属性来说，广州港与国内外的港口并没有本质上的差别，国内外一些有关港口管理体制研究的成果对于广州港同样适用。但是作为独立的个体，广州港又具有其自身的特殊性，上述论着大多都是对于港口共性的研究结论，而针对广州港的个性研究少之又少。同时，由于国外学者研究的结论，毕竟主要是在西方经济背景下研究得出的结果，而对于在中国的政策与特殊国情的前提下，国外与国内政治、社会、经济、文化传统都存在很大差异，对港航管理的理解与我国也有较大的差别，这些结论是否适用还有待进一步研究。

　　（四）研究方法

　　第一、宏观分析与微观分析相结合。宏观分析和微观分析是社会科学研究的重要方法论，透过微观事物研究，找出事物发展的共同特性及其差异，往往可以 得出宏观事物发展的一般规律。本课题把对广州港港口管理体制的微观研究放在全国港口管理体制改革的大背景和宏观环境下进行研究和探索，但重点是研究和分析广州港港口管理体制存在的问题和矛盾及其导致这些问题和矛盾的深层次原因，通过对广州港港口管理体制微观层面的研究，找出我国港口管理体制的宏观发展规律。

　　第二、比较分析方法。通过对历年来广州港的货物吞吐量的比较分析，对研究国内外港口发展基础理论和实践相关资料进行仔细的比较研究，找出其中发展内在客观规律和差异，找出目前解决制约广州港发展的原因和对策。本课题研究思路基本遵循“提出问题--分析问题--解决问题”的思路展开。

　　以前的港航管理体制改革研究主要集中在政企分开、民营化改革等方面，本课题主要在于对管理机构改革进行研究，提出将广州港务局与广州市口岸办公室机构重组合并，成立新的广州港航与口岸管理局，这是本课题的创新之处。本课题研究方法的不足之处在于如何解决机构重组中所遇到的人员、职能的合并，将面临着巨大的挑战。

　　（五）论文的整体结构安排

　　1、通过对港口准公共产品属性的研究，论述港航管理体制的内涵及特殊性；2、利用准公共产品供给理论、市场失灵和政府失败等公共管理理论及公共经济学，对广州港航管理体制的现状进行分析和研究；3、对比国内外港口管理体制，分析各种港航管理体制的特点，借鉴其先进经验；4、根据准公共产品供给的事权配置原则，论证长期以来广州港航事业发展的限制因素，提出广州港航管理体制改革的路径与对策--组建“港航与口岸管理局”;5、结论。